投资者律师的博客股票经纪人欺诈新闻汇总:瑞银波多黎各与美国证券交易委员会达成和解，赔偿2600万美元;摩根·基根在RMK优势收益基金营销中获得4万美元的赔偿被拒绝;美国证券交易委员会与涉及10亿美元Viaticals骗局的律师达成和解
波多黎各的瑞银金融服务公司瑞银集团同意支付2660万美元，就美国证券交易委员会的行政诉讼达成和解。美国证券交易委员会指控这家金融公bob200体育司在其对近24只封闭式基金二级市场的控制和流动性方面误导投资者。通过和解，瑞银波多黎各并没有否认或承认这些指控。
根据美国证券交易委员会的规定，瑞银波多黎各不仅没有向客户披露它控制了二级市场，而且在2008年投资者需求下降时，这家金融公司从退出的股东手中购买了数百万美元的基金份额，以使基金市场看起来稳定且具有流动性。欧盟委员会还称，当瑞银波多黎各母公司要求其通过减少封闭式基金库存来降低风险时，这家拉丁美洲金融公司执行了一项策略，以低于许多客户待定卖出订单的价格清仓。结果，据称，封闭式基金客户被剥夺了他们根据法律有权获得的流动性信息和价格。瑞银波多黎各银行现在必须支付1400万美元的罚款、1150万美元的债务清偿和110万美元的判决前利息。
SEC还对该公司前首席执行官兼副董事长米格尔•a•费雷尔(Miguel A. Ferrer)和资本市场主管卡洛斯•奥尔蒂斯(Carlos Ortiz)提起了行政诉讼。费雷尔被控做了虚假陈述，没有披露有关封闭式基金的某些事实，并虚假陈述了基金的市场价格和交易溢价。委员会指控奥尔蒂斯虚假陈述基金股票价格的基础。
在其他股票经纪人欺诈的新闻中，美国科罗拉多州地区法院拒绝了Morgan Keegan & Co. Inc.撤回4万多美元仲裁裁决的请求，该公司被要求就其RMK优势收益基金(RMA)的营销方式支付仲裁裁决。法官理查德·马奇(Richard Matsch)反而批准了投资者要求确认裁决的动议，并指出，在索赔声明中有“许多事实指控”支持该公司负有责任的论点。
根据法院的说法，摩根•基根辩称，仲裁小组没有授权对索赔人提出的与该基金营销相关的损害赔偿要求作出裁决。索赔人通过富达投资(Fidelity Investment)投资了该基金。摩根基根认为，鉴于它与索赔人没有业务关系，它不能对他们的损失负责，因此，FINRA仲裁小组无视适用法律，超出了它的权限。然而，地方法院不同意这家金融公司的观点。
另一则股票经纪人欺诈新闻，美国证券交易委员会与佛罗里达州一名律师达成和解，该律师被指控参与一家公司的金融骗局，欺骗投资者超过10亿美元。证券诉讼bob200体育，是为了防止迈克尔·麦克纳尼以后违反证券法规美国证券交易委员会诉麦克纳尼．他是现已倒闭的互惠公司的前外部法律顾问。
据称，作为吸引客户投资策略的一部分，MBC的销售代理和该公司的营销材料虚假地宣称，旅行结算是“安全的”和“安全的”投资。这家vials公司还被指控不当获取不能买卖的保单，在庞氏骗局中不当管理代管保费基金，以及迫使医生批准虚假的预期寿命数据。
麦克纳尼因涉嫌证券欺诈被判处有期徒刑，他必须支付8.26亿美元的赔偿金(与因MBC发行欺诈而被定罪的其他被告共同或各自支付)。bob200体育
路透社，2012年5月1日，瑞银波多黎各分部将向美国证券交易委员会支付2660万美元
摩根·基根公司诉佩塞尔案(PDF)
SEC起诉前互惠律师2012年4月30日
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