在一个bob200体育美国证券交易委员会在一宗导致公司展开调查和两项成功的执法行动的举报人案件中，监管机构已向主动提供关键信息的个人奖励450万美元。自2012年SEC开始颁发举报人奖以来，这是第62位获得该奖项的人。
据SEC称，举报人在公司内部就涉嫌的不当行为提供了匿名举报，并在120天内向SEC提供了类似的举报。这些信息迫使该公司对不当行为指控展开调查，然后向欧盟委员会和另一家机构报告。该公司在结束调查后，将调查结果通知了两家机构。
虽然SEC没有提供有关告密者的情况-为了保护任何举报人/申索人的机密性，避免这样做《华尔街日报》确认索赔人是一名前巴西整形外科医生，他对Zimmer Biomet控股公司的子公司涉嫌的回扣骗局提出了担忧。
的美国证bob200体育券交易委员会将5000万美元奖励给了两名在告密者，协助监管机构根据他们提供的优质信息，成功采取执法行动。为了保护举报人的身份，执法行动的细节和举报人的身份没有披露。然而，美国证交会确实宣布，其中一项举报人奖金为3700万美元，另一项为1300万美元。
如果个人自愿分享独特的、可信的、及时的相关信息，进而导致执法行动的成功，美国证交会将给予奖励，而由此产生的货币制裁金额超过100万美元。其中的10-30%可能会被奖励给SEC的举报人，或者在某些情况下，给举报人。
自成立以来证券交易委员会举报程序2012年，该监管机构奖励了61名个人约3.76亿美元。所有的举报人奖励都来自国会设立的投资者保护基金。这些基金的资金来自向委员会支付的货币制裁。举报人的奖金从不从因欺诈而遭受损失的投资者可能收回的任何基金中扣除。
为了解决证券交易委员bob200体育会对其下属公司运营的黑池用户的误导问题，花旗集团全球市场公司其附属机构花旗订单路由和执行(CORE)将支付1200万美元。监管机构认为，花旗误导用户，告诉他们高频交易员被禁止在Citi Match进行交易，尽管事实上黑池中最活跃的两名用户符合高频交易员的资格。这些交易员执行了超过90亿美元的订单。
暗池是一种私人证券交易所，允许投资者(通常是大bob200体育型金融机构)进行匿名交易。公众投资者不能在暗池中进行交易。高频交易通常涉及使用超级计算机，通常由金融公司进行，在微秒内完成交易。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)本月宣布，将向三人提供5550万美元的举报人奖励，其中两人是在同一项执法行动中举报的。这些最新的奖励意味着，自监管机构2012年开始发放奖励以来，58名举报人总共获得了3.22亿美元的奖励。
在同一项执法行动中，SEC向一名举报人奖励1500万美元，向另一名举报人奖励3900万美元。后者是该机构的举报人计划迄今为止授予个人的第二大奖项。
根据SEC的计划，自愿向SEC提供独特、及时和真实信息的个人，如果这些信息导致执法行动成功，并受到超过100万美元的制裁，可能有资格获得所收资金的10-30%。所有奖金都从国会设立的投资者保护基金中扣除。该基金的资金来自违反证券法者支付的罚款。bob200体育
美国证交会(sbob200体育ec)向两名举报者奖励了近5000万美元，另一名则奖励了3300多万美元，这是该监管机构迄今颁发的最大举报者奖励。在过去6年里，SEC向53名举报人发放了2.62亿美元奖励。
据美国证交会举报人办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)称，这些最新奖项表明，举报人可以提供“极其重要”的信息，使监管机构有可能追查可能被“忽视”的严重违规行为。“在这些最新奖励之前，SEC授予的最大奖励是2014年的3000万美元。
如果举报人提供了涉及违反证券法的高质量、独特的信息，导致执法行动成功，获得超过100万美元的货币制裁，则有资格获得所收集资金的10bob200体育-30%的奖励。
美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)将向一名举报人支付3000万美元，该举报人提供的信息促成了一起针对高盛的资产管理案件的3.67亿美元和解摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)．联邦监管机构称，该银行没有告知财富管理客户2008年至2013年期间可能影响其理财方式的利益冲突。摩根大通涉及的两个部门分别是其全国特许银行和证券补贴。bob200体育
按资产计算为美国最大银行的摩根大通，在将客户的资金投资于为公司赚取费用的对冲基金和共同基金时，忽略了告诉客户它赚钱了。据称，高净值客户和零售共同基金客户都受到了影响。
该行还被指控在决定将客户的资金投向何处时，没有告知投资者其财富业务优先于自己的专有产品而非其他产品。摩根大通被指控违反了其受托人义务，因为它未能通知客户，为他们选择了成本更高的自营共同基金的股票类别。尽管摩根大通承认未能恰当披露相关信息，但该银行坚称，这种遗漏并非有意为之，此后该银行已对此事进行了补救。
曼哈顿联邦法院的陪审团发现瑞银集团(UBS)欠前商业抵押贷款支持证券策略师特雷弗·默里9.03万美元，因为他告发了bob200体育这家瑞士银行。默里辩称，他是在报告CMBS交易员试图影响他的研究报告后被解雇的。他的研究报告本应是独立的。
默里称，瑞银CMBS债券交易主管兼董事总经理麦克纳马拉坚持要提前审阅这位策略师的报告草稿，这违反了公司政策。这位瑞银前策略师指责他的前上司肯尼斯•科恩(Kenneth Cohen)煽动了预先审查程序，称他的报告“不符合信息”。
默里在作证时谈到了一个例子，他说科恩曾指示他不要写下任何有关酒店行业的负面消息，因为瑞银参与了迈阿密海滩酒店的融资。这位瑞银前策略师表示，他无视科恩所谓的指示，并将自己的担忧告知了客户。
证交会奖励举报人410万美元
一名公司内部人士向美国证券交易委员会通报了“bob200体育普遍存在、持续多年的违反证券法行为bob200体育，将获得410万美元的举报人奖励。这名在国外工作的外籍人士还在监管机构的调查期间提供了信息和帮助。为了保护举报人的机密性和匿名性，有关案件的进一步细节已被保密。
这是美国证交会本月颁发的第三个举报人奖励。该监管机构还向另外两人分别奖励800万美元，以表彰他们在另一项成功的执法行动中提供的帮助。
到目前为止，SEC的举报人计划已经奖励了50名举报人，奖励金额超过1.79亿美元。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已向两名举报人奖励1600万美元，每人800万美元，以奖励他们提供的关键信息和帮助，帮助美国成功立案bob200体育证券执法行动．如果你考虑到，当举报人帮助提起的SEC行动的货币制裁超过100万美元时，举报人可能有资格获得所收资金的10-30%，那么在最近这起案件中所施加的制裁一定是重大的。
据SEC称，一名举报人报告了一起“特殊不当行为”，这成为了SEC执法行动的核心。另一名举报人提供了更多的关键信息，并在调查期间继续与该机构合作。据报告，后者的捐款节省了委员会的时间和资源。
这些最新的奖励使美国证交会的举报人(其中49人)获得的奖金超过1.75亿美元。在监管机构的案件中，被指控的不法行为者已被勒令支付10亿美元的财务补偿，其中包括超过6.71亿美元的返还。
美国证券交易委bob200体育员会(Securities and Exchange Commission)责令富国银行(Wells Fargo & Co.)财富管理部门支付350万美元，因其涉嫌违反反洗钱举报规定。富国银行顾问公司同意支付罚款。该公司正在就指控达成和解，但没有否认或承认监管机构的调查结果。
SEC称，从2012年初开始，新上任的银行经理开始向合规官员施压，要求他们停止提交可疑活动报告。据报告，在一年多一点的时间里发生了50次未能提交这些SARs报告或拖延提交报告的情况，涉及以前在这些报告中被点名的国际客户的账户。
联邦法律规定，如果经纪自营商认为任何至少5000美元的交易可能涉及非法活动，就必须通知美国财政部金融犯罪执法网络。监管机构指责该券商合规部门聘请了一名负责反洗钱项目的“新高级经理”。
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