瑞银金融服务部门被责令向提高收益策略客户支付近400万美元
阿姆斯勒(Francis Amsler)和洛巴德(Marc lobard)是瑞银的最佳金融经纪人
美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定德克萨斯州休斯顿一对夫妇对瑞银金融服务公司(UBS)的索赔获得390万美元的赔偿。这对夫妇声称公司蒙受了损失增产策略(YES)。
现在,瑞银必须向这些前YES投资者支付近400万美元,以补偿他们的损失。这包括290万美元的补偿性损害赔偿金和大约100万美元的律师费和其他费用。
美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定德克萨斯州休斯顿一对夫妇对瑞银金融服务公司(UBS)的索赔获得390万美元的赔偿。这对夫妇声称公司蒙受了损失增产策略(YES)。
现在,瑞银必须向这些前YES投资者支付近400万美元,以补偿他们的损失。这包括290万美元的补偿性损害赔偿金和大约100万美元的律师费和其他费用。
金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定,一位已故投资者的家族信托基金在与瑞银金融(UBS Financial)的证券诉讼案中赔偿185.7万美元。bob200体育该经纪自营商涉及已故的欧文·西格尔的QTIP信托和跨代转移信托瑞银收益提升策略。这是迄今为止针对瑞银YES损失向索赔方支付的最大一笔赔偿金。
西格尔于2013年去世。他把信托基金留给了他的家人。信托公司指控经纪自营商误传投资者索赔中的过失和欺诈。佛罗里达州博卡拉顿市的美国金融业监管局仲裁小组判决西格尔的QTIP信托基金117.1万美元,他的跨世代信托基金51.7万美元。其余的赔偿金用于判决前利息和其他费用。
如果您是瑞银金融服务的客户,并且投资了该公司的收益提升策略(UBS YES)根据纽约金融顾问威廉·蒙哥马利·瑟夫的建议,你并不孤单。
根据BrokerCheck,威廉·瑟夫在六起未决客户纠纷中被点名。原告总共要求1650万美元的损害赔偿。他也是众多瑞银经纪人中的一员,他们将UBS YES作为一种低风险的创收方式进行营销和销售。这种期权覆盖策略最终让富有的投资者损失了数百万美元。
如果您在与瑞银金融服务经纪人和投资顾问Roderick K. Von Lipsey合作期间遭受了投资损失,您可能有理由向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。
在过去的2.5年里,从2019年9月到2022年1月,这位华盛顿特区的财务顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名,称其遭受了损失瑞银收益提升策略(UBS YES).
另一项金融业监管局(FINRA)的仲裁索赔已被提交给瑞银金融,以弥补其在产量提高的策略.原告声称,他们在经纪自营商的财务顾问不恰当地向他们推荐了这种低风险的铁秃鹰策略。
这些投资者说,他们与瑞银的经纪人有过合作布莱恩·杰伊·唐纳森而且弗兰克·弗雷德里克·鲍德温.据BrokerCheck报道,这是鲍德温第一次与客户发生纠纷,唐纳森是第二次。第一起涉及唐纳森的诉讼也是关于瑞银YES的损失,原告要求赔偿60万美元。
金融业监管局(FINRA)仲裁小组在过去18个月里的首批当面仲裁之一中,裁定两名投资者在瑞银金融(UBS Financial)的瑞银收益提升策略索赔中获得了40.5万美元的赔偿。
Shepherd Smith Edwards和Kantas (instorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所)在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案中代表这些瑞银YES策略投资者,此案在马里兰州巴尔的摩开庭审理。
去年12月,位于佛罗里达州Boca Raton的金融业监管局(FINRA)仲裁小组在瑞银财富管理客户和退休人员的瑞银收益提升策略(YES)索赔中,判给了他89,675美元的赔偿,他在瑞银期权覆盖策略中遭受了重大损失。
这笔奖金是为了奖励他对瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)的不当索赔。他还指控疏忽、欺诈、违反受托责任、疏忽、疏忽、未能监督和违反合同。