文章发表在产量提高的策略

阿姆斯勒(Francis Amsler)和洛巴德(Marc lobard)是瑞银的最佳金融经纪人

美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定德克萨斯州休斯顿一对夫妇对瑞银金融服务公司(UBS)的索赔获得390万美元的赔偿。这对夫妇声称公司蒙受了损失增产策略(YES)。

现在,瑞银必须向这些前YES投资者支付近400万美元,以补偿他们的损失。这包括290万美元的补偿性损害赔偿金和大约100万美元的律师费和其他费用。

YES索赔人的FINRA仲裁案指控虚假陈述和过失

金融行业监管局(FINRA)仲裁小组就两名投资者在金融危机中遭受的损失,判给他们120万美元(加上从2019年6月28日至2022年3月7日的6%利息)瑞银提高收益率策略瑞银集团(UBS)(是)。这种期权覆盖策略,也被称为铁秃鹰策略,是瑞银独有的。

原告认为,瑞银YES被歪曲了事实,不符合他们的投资目标和风险承受水平。他们指控该经纪自营商欺诈、玩忽职守、违反受托责任、不合适以及其他违规行为。

美国金融监管局(FINRA)仲裁裁决授予瑞银迄今为止最大的“YES”裁决

金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定,一位已故投资者的家族信托基金在与瑞银金融(UBS Financial)的证券诉讼案中赔偿185.7万美元。bob200体育该经纪自营商涉及已故的欧文·西格尔的QTIP信托和跨代转移信托瑞银收益提升策略。这是迄今为止针对瑞银YES损失向索赔方支付的最大一笔赔偿金。

西格尔于2013年去世。他把信托基金留给了他的家人。信托公司指控经纪自营商误传投资者索赔中的过失和欺诈。佛罗里达州博卡拉顿市的美国金融业监管局仲裁小组判决西格尔的QTIP信托基金117.1万美元,他的跨世代信托基金51.7万美元。其余的赔偿金用于判决前利息和其他费用。

瑞银金融服务公司也成为新的集体诉讼的被告

如果您是瑞银金融服务的客户,并且投资了该公司的收益提升策略(UBS YES)根据纽约金融顾问威廉·蒙哥马利·瑟夫的建议,你并不孤单。

根据BrokerCheck,威廉·瑟夫在六起未决客户纠纷中被点名。原告总共要求1650万美元的损害赔偿。他也是众多瑞银经纪人中的一员,他们将UBS YES作为一种低风险的创收方式进行营销和销售。这种期权覆盖策略最终让富有的投资者损失了数百万美元。

瑞银“YES”策略的索赔超过400万美元

如果您在与瑞银金融服务经纪人和投资顾问Roderick K. Von Lipsey合作期间遭受了投资损失,您可能有理由向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。

在过去的2.5年里,从2019年9月到2022年1月,这位华盛顿特区的财务顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名,称其遭受了损失瑞银收益提升策略(UBS YES)

YES策略投资者遭受损失,称风险被错误描述

另一项金融业监管局(FINRA)的仲裁索赔已被提交给瑞银金融,以弥补其在产量提高的策略.原告声称,他们在经纪自营商的财务顾问不恰当地向他们推荐了这种低风险的铁秃鹰策略。

这些投资者说,他们与瑞银的经纪人有过合作布莱恩·杰伊·唐纳森而且弗兰克·弗雷德里克·鲍德温.据BrokerCheck报道,这是鲍德温第一次与客户发生纠纷,唐纳森是第二次。第一起涉及唐纳森的诉讼也是关于瑞银YES的损失,原告要求赔偿60万美元。

FINRA仲裁小组裁定瑞银YES索赔人赔偿

金融行业监管局(FINRA)的两个小组已经命令瑞银财富管理公司(UBS)向投资者支付超过110万美元的损失产量提高的策略(是)。

这种向投资者承诺稳定、增量回报的复杂期权交易策略,让瑞银的富裕客户蒙受了重大损失。他们中的许多人现在声称,在涉及的风险程度方面存在不实陈述和遗漏。此外,这些投资不适合他们的投资账户。

美国金融业监管局在马里兰州巴尔的摩市裁定投资者获40万美元仲裁

金融业监管局(FINRA)仲裁小组在过去18个月里的首批当面仲裁之一中,裁定两名投资者在瑞银金融(UBS Financial)的瑞银收益提升策略索赔中获得了40.5万美元的赔偿。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (instorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所)在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案中代表这些瑞银YES策略投资者,此案在马里兰州巴尔的摩开庭审理。

FINRA小组的裁决是瑞银金融第三次涉及收益提高策略的损失

在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁裁决中,瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)必须向俄亥俄州一对夫妇支付37.1万美元的财务损失,赔偿他们因经纪公司的收益提升策略(YES)而遭受的损失。

这是这家经纪自营商第三次在瑞银Yes Strategy仲裁诉讼中败诉,其中包括今年两名丹佛投资者获得的100万美元赔偿。这是针对瑞银的第一个判决产量提高的策略去年12月,一名投资者以9万美元的价格获得了批准。

佛罗里达州仲裁委员会拒绝删除期权覆盖案顾问的记录

去年12月,位于佛罗里达州Boca Raton的金融业监管局(FINRA)仲裁小组在瑞银财富管理客户和退休人员的瑞银收益提升策略(YES)索赔中,判给了他89,675美元的赔偿,他在瑞银期权覆盖策略中遭受了重大损失。

这笔奖金是为了奖励他对瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)的不当索赔。他还指控疏忽、欺诈、违反受托责任、疏忽、疏忽、未能监督和违反合同。

联系信息
Baidu