塞拉咨询公司被控诈骗SSEK律师事务所投资者1000万美元

的美国证bob200体育券交易委员会已经提起民事诉讼其他顾问指控其通过1000万美元不必要的佣金和费用欺骗零售客户。监管机构指控注册投资顾问公司(RIA)向这些客户出售更昂贵的股票类别，尽管他们有资格投资同一基金中较便宜的股票类别。客户在持有成本更高的投资期间向该公司支付了额外的补偿。

根据委员会的投诉至少从2016年9月到2016年12月，这些Cetera客户投资和持有的共同基金股票类别向他们收取经常性的12b-1费用，而不是不收取这些费用的股票。SEC表示，除了支付给塞德拉的费用外，股票类别是相同的。

监管机构还声称，Cetera与其清算公司参与了一项计划，该计划中清算公司将与RIA分享服务费和从某些共同基金支付的收入。因此，这就激励了塞拉向客户出售这些共同基金，而不是其他投资。据称，塞德拉从这笔交易中获得了170万美元。

SEC还指控这家投资咨询公司指示其结算经纪交易商加价收取咨询客户被要求支付的部分费用。在某些情况下，这个加成高达300%。然后，塞德拉将间接从客户那里收到这些款项，这些客户已经向清算经纪公司支付了款项。这些支付给RIA的款项总计约200万美元。

证交会认为，塞德拉没有向客户充分披露他们支付了这些额外费用，也没有向客户充分披露与这些支付相关的利益冲突。现在，监管机构要求塞特拉支付非法所得，预判利息和罚款。

过高的共同基金费用
不幸的是，ria将更昂贵的共同基金股票类别出售给有资格获得更便宜但可比较的股票类别的客户，这并非罕见的做法。就在上个月，联邦金融网络(Commonwealth Financial Network)被美国证交会(SEC)指控违反受托人义务，原因是它没有告知共同客户，自己从与一家经纪公司的收入分成交易中获得了逾1亿美元。这一安排包括出售某些共同基金的股票类别。

今年3月，美国证券交易委员会宣布79家收取超额12b-1费用的投资顾问将向客户返还超过1.25亿美元，其中大部分是散户投资者。偿还款项的投资代理机构自我报告了与向客户出售共同基金股票类别相关的违规行为，包括在价格较低的股票类别可供选择时出售价格较高的股票类别，而这些股票类别本可以为客户带来同样的收益。

投资顾问欺诈律师
如果你是塞特拉投资共同基金的客户之一，而你怀疑自己被出售的股票类别比你应该得到的价格更高，你可能有理由对注册投资顾问提出共同基金欺诈指控。Shepherd Smith Edward and Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)代表投资者遭受不必要的损失，由于过多的佣金和不必要的费用，他们本不应该支付。联系我们的投资顾问欺诈律师今天。