前塞拉咨询公司网络经纪人大卫·洛克威尔因欺诈被判入狱

前佛罗里达州迈耶斯堡财务顾问挪用投资者102万美元

塞特拉顾问网络公司的前注册代表大卫·亚伦·洛克威尔因多起银行欺诈和电信欺诈罪名被判在联邦监狱服刑63个月。据美国司法部称,洛克威尔诈骗投资者超过102万美元,并用他们的钱偿还信用卡债务并购买了一套房子。

法庭文件显示,罗克韦尔在为客户监管退休和投资客户的同时,从2017年开始接受投资者的资金。据称,他在未经客户知情或同意的情况下,以客户的名义申请了70万美元的信贷额度,欺骗了一家联邦保险银行。洛克威尔还被指控说服另一名客户投资40万美元购买低收入住房,并用这笔钱偿还债务并买下了这所房子。

联系我们经验丰富的投资欺诈律师如果你认为你因大卫·洛克威尔的欺诈行为而遭受损失。

FINRA禁止了Rockwell, Cetera顾问公司和World Choice证券公司解雇了他bob200体育

洛克威尔,他在他的BrokerCheck记录自2020年2月起,该公司被金融行业监管局禁止。塞德拉顾问网络在2018年解雇了他,因为他告诉他们,他被指控犯有严重跟踪重罪。在对修改后的指控认罪后,刑事案件被驳回。

之后,他成为了世界选择证券的经纪人。bob200体育这家公司还在发现他的一位客户与罗克韦尔公司成立了一家有限责任公司,其中涉及一笔据称价值40万美元的房地产交易,但实际上并没有发生之后,将他解雇了。

大卫·亚伦·洛克威尔(David Aaron Rockwell)在这个行业工作了17年。他曾在其他经纪交易商注册,包括SunTrust投资服务公司、Fifth Third证券公司和Comerica证券公司。bob200体育

涉及Ex-Cetera经纪人的其他披露事项

以下是几起客户纠纷,它们声称前Cetera Advisors Network经纪人的行为导致了投资损失:

  • 9/2020当前位置与一名客户达成了41.5万美元的和解,该客户声称罗克韦尔公司在未经其允许的情况下以索赔人的名义获得了一笔贷款。
  • 7/2019这个索赔人指控伪造和欺诈,要求70万美元的损害赔偿。

出狱后,洛克威尔将在监督释放下度过几年时间。他还需要在心理健康和药物滥用治疗项目上花时间。

代表投资者对塞德拉进行经纪人欺诈指控

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlaBOB体育wyers.com)代理因Cetera注册财务顾问David Rockwell或其他任何来自Cetera公司的经纪人的疏忽或欺诈行为而遭受损失的客户。

在佛罗里达,打电话给我们的证券欺诈律师bob200体育(813) 560 - 2992.在美国的其他地方,可以通过免费电话(800) 259 - 9010今天。

联系信息
Baidu