CFD投资要求支付125美元罚款的可变年金销售的监管不足

的金融业监管局是订购CFD投资支付125美元的罚款在自我监管机关“(SRO”)发现的监督不足注册代表的可变年金(血管)卖给客户。FINRA表示,7/2014和7/2016经纪自营商之间没有建立,维持,或执行书面程序或监控系统设计以合理的方式,允许公司对这些交易进行适当监管。

1574 VA的地面读数发现购买和交流期间由公司问题,超过18%的人L-share合同,其中大部分是长期的骑手。然而,根据FINRA,经纪自营商的许多客户购买这些股票想要一个长期的投资眼光,会更受益于b股出售合同。也不像L-share合同、b股合同不要年费有30 - 50基点。

监督不足和不恰当的建议
是很重要的,你的经纪人和金融公司提出投资建议,不仅是适合您的投资目标和风险的程度,你可以handl,而且他们是你最有利的选择。监督不足可以让经纪人更容易做出错误的建议或导致客户支付高额的费用,他们可能没有否则。经纪人的培训不充分会让他们准备不足和不够消息灵通的合适的投资建议给客户。

变额年金欺诈
牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas LLP (SSEK律师事务所),我们的变额年金投资者律师与投资者在这里工作,不必要地失去了基金由于可变年金欺诈或因为不适当的弗吉尼亚州的建议所做的一个金融代表和/或经纪自营商。可变年金不适合每一个投资者,尤其是那些不能或不愿意承担太多的风险。

例如,可变年金倾向于:

·呈现高退保费用。

可能导致严厉的税收处罚。

·收取高额的佣金。

·回报,受到了市场的基础是好是坏。

如果你相信你的可变年金投资损失是由于监管不足,不恰当的建议,或其他原因,可能表明代理行为的迹象,过失或欺诈,接触SSEK律师事务所今天要求你免费,没有义务咨询。