投资者欺诈案件的裁决为450万美元|bob200体育证券欺诈律师

CFTC在投资者欺诈案中针对STA Opus的违约裁决获得了450万美元的违约裁决
美国商品期货贸易委员会能够获得默认判决，命令杰拉德套房和他的STA Opus支付超过110万美元的赔偿金，并罚款近340万美元商品池欺诈。另一位被告弗兰克·柯林斯（Frank Collins）同意支付5万美元的罚款和5万美元的赔偿金，因为他指控他从投资者那里挪用了至少5万美元。

根据法庭文件，从2013年到2016年7月，Suite销售了一个STA Opus商品池，尽管几乎所有交易的钱都损失了，但每年的收益率为57％，达到了几乎133％。CFTC表示，套件通过向投资者伪造帐户对帐单发送损失。

据称，这些投资者会告诉他们，如果他们发送了无效的个人支票，他们可以投资更多。据称，套件使用路由和帐户信息来获取新的支票。这使得他的公司有可能取款未从至少一个客户的帐户中授权。

CFTC表示，套房从至少30个投资者中筹集了超过160万美元，其中一部分涉及不良交易。据称，大约1.25美元被被告袋装。同时，套房被指控隐藏了以前的欺诈指控。其中包括在2012年，加利福尼亚州命令他支付250万美元，以违反较早的命令，禁止他出售证券而无需获得适当的授权。bob200体育

去年，联邦调查局逮捕了套件，被指控犯有邮件欺诈。他对对他的刑事指控表示认罪。

Draven LLC和所有者必须支付超过220万美元的罚款和赔偿金
地方法院法官已命令德里克·斯普林菲尔德（Derek Springfield）和他的德拉文（Draven LLC）支付超过220万美元的欺诈性征集和收取至少180万美元，从大约112个商品池参与者中，与外汇和商品期货的集合投资有关。将近150万美元向客户赔偿。80万美元是民事货币罚款。

同意令指控被告欺诈性销售做法，挪用参与者的款项，并为参与者提供虚假的帐户陈述。

The Defendants are accused of telling prospective pool participants that their money would be put in segregated accounts and traded for them by experienced trades who knew how to make returns when, in truth, stated the regulator, the defendants placed participants’ money in two different commodity pools, traded just a small sum of the money, and rendered net losses of almost $196K. Meantime, pool participants were charged 10% in management fees that were determined by profits, even though there were net losses.

被告被指控使用一些游泳池参与者的资金来支付公司费用，斯普林菲尔德自己的费用以及客户撤回请求。据称，虚假陈述被派往游泳池参与者，以掩盖损失和盗用。据称，被告进行了庞氏骗局骗局，其中涉及使用参与者的款项支付其他参与者的回报。

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联邦法院制裁Gerard Suite和STA Opus LLC，用于商品池欺诈和弗兰克·柯林斯的盗用客户资金，CFTC，2017年11月17日

在Draven案件中阅读同意令（PDF）

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