CFTC以3.67亿美元的资产管理案件向摩根大通支付3,000万美元的举报人

商品期货交易委员会将向一位举报人支付3000万美元摩根大通公司(JPM)。联邦监管机构声称,该银行没有向财富管理客户讲述利益冲突,这些利益冲突可能影响了金融机构在2008年至2013年之间如何管理其资金。涉及的两个JPMorgan单位是其全国特许银行及其证券补贴。bob200体育

根据资产,摩根大通(JPMorgan)是美国最大的银行,他忽略了告诉客户,当它将钱放入对冲基金和股票的共同基金中时,它赚了钱,从而赚钱。据称,高净值客户和零售共同基金客户都受到影响。

该银行还被指控不告诉投资者,在决定在哪里投资客户的资金时,它的财富业务比其他产品更喜欢自己的专有产品。当摩根大通未能通知客户,为他们选择了更为昂贵的共享类别的共同基金时,摩根大通被指控违反其信托义务。尽管摩根大通承认其未能正确披露信息,但银行坚持认为,这种遗漏不是故意进行的,此后已经纠正了此事。

2015年,银行以3.67亿美元的价格解决了监管机构的指控。这是美国证券交易委员会的2.67亿美元,以及Cbob200体育FTC的1亿美元。CFTC的3000万美元份额将交给举报人。尽管其他四名申请人在CFTC的案件中寻求举报人身份,但监管机构拒绝了他们。CFTC发现,他们不是提供证明对其案件至关重要的帮助的人,或者他们提交了申请太晚。

CFTC和SEC有两个独立的举报人计划,允许合格的举报者在成功的货币制裁超过100万美元时获得回收金额的10-30%。这是CFTC开始颁发以来五年来最大的举报人奖。以前最大的举报人奖是1000万美元。同时,SEC在对摩根大通的调查中向一名举报人发行了4800万美元。它向另一名举报人授予了1300万美元。

SSEK Partners Group是一个bob200体育证券欺诈律师事务所。我们帮助数千名投资者弥补了他们的损失。立即与我们联系以获取免费案例咨询。

SEC,CFTC记录举报人奖对于消费者,投资者来说是一大胜利,福布斯,2018年2月20日

针对摩根大通的CFTC命令(PDF)

SSEK律师事务所的更多博客文章:

前摩根士丹利执行官被判处寡妇数百万美元的欺诈行为判刑,股票经纪人欺诈博客,2018年2月9日

联系信息
Baidu