联邦政府被指控未向客户披露收入协议

的美国证bob200体育券交易委员会指控联邦股权服务公司，又称英联邦金融网络因为没有通知客户它在某些投资中存在重大利益冲突。据称，这让这家投资顾问和经纪公司从涉及某些共同基金的收入分成中赚取了逾1亿美元。

SEC称，至少从2007年开始，Commonwealth与国民金融服务公司(National Financial Services)和富达投资(Fidelity Investments)的一家附属公司就有一项协议，该协议规定，其多数首选投资组合服务(Preferred Portfolio Service)咨询客户在账户交易时都有义务使用。作为协议的一部分，客户必须选择国家金融服务公司(National Financial Services)作为其投资账户的清算经纪商。

每当这些咨询客户投资特定的共同基金股票时，Commonwealth就会从某些共同基金公司支付给国民金融服务公司(National Financial Services)在该平台上进行交易的费用中抽取一部分。此外，作为国家金融服务公司(National financial Services)和联邦政府之间协议的一部分，清算经纪人将与投资顾问分享经常性的共同基金费用。这是由后者投资于不收取交易费用的特定共同基金股票类别的客户资产决定的。

证交会还指控联邦政府违反信托义务获奖理由:没有向客户披露，他们本可以投资于成本较低的共同基金股票类别。监管机构指出，2016年，Commonwealth约1.74亿美元的客户资产投资于最昂贵的股票类别，使该公司获得了51.5万美元的收入分成费。

由于未能披露此类利益冲突，客户无法了解联邦顾问向他们推荐某些共同基金股票类别的真实动机。是因为他们为客户和他们的投资目标带来了好处，还是为联邦带来了收入?

Commonwealth管理着约850亿美元的咨询资产。今年早些时候，一名前英联邦经纪人被指控马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文投资者的欺诈行为。布鲁斯·沃辛顿被指控以欺诈手段从一名退休人员那里挪用近10万美元。这个人是一个经验不足的投资者，是他超过15年的客户。

投资顾问欺诈
投资顾问对客户负有受托义务，必须按照客户的最佳利益行事。如果不这样做，可以作为索赔的理由。联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)和我们的投资顾问欺诈律师谈谈。