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SSEK调查前联邦金融网络经纪人

SSEK律师事务所正在会见在与前联邦金融网络经纪人杰拉尔德·艾伦·伊顿或该事务所的另一名财务代表合作时遭受损失的投资者。

伊顿最近被金融业监管局(美国金融业监管局此前，他被指控以欺诈手段从客户账户中提取资金。联邦银行上个月解雇了他，声称发现他参与了“严重的不当行为”，包括“以欺诈方式帮助”从非客户利益的账户中分配资金，而且没有让客户知道，也没有得到他们的许可。

伊顿同意了这一要求，但并未否认或承认自律组织(SRO)的调查结果。1995年至2019年，他是一名注册的联邦金融经纪人。在此之前，自1992年起在该行业工作27年，他在另外两家经纪自营商注册，但没有在他的名册上列出名字BrokerCheck记录．

其他联邦金融经纪人是欺诈指控的对象

伊顿并不是唯一一家最近与监管机构有麻烦的前联邦金融经纪公司。今年早些时候，马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)对在该州工作的布鲁斯·沃辛顿(Bruce Worthington)提出欺诈指控，指控他从一名退休人员的账户中挪用近10万美元。沃辛顿已经在2018年底被FINRA禁止。

虽然联邦金融网络(Commonwealth Financial Network)的总部设在马萨诸塞州，但它在美国其他地区也有经纪人。联邦代理,詹姆斯·奥斯汀·金三世在过去几年里，他一直是多起客户纠纷的对象。

大多数指控称，他遇到了要求提前退休的人，并向他们承诺了一个虚高的回报率。在他的BrokerCheck记录中，这些FINRA仲裁案件都已通过和解或损害赔偿裁决得到解决。最高的赔偿额是58万美元，由联邦支付。

联邦金融集团被SEC指控民事指控

今年8月，联邦金融网络(Commonwealth Financial Network)发现自己面临民事指控，美国证券交易委员会(SEC)指控它没有告知客户与某些共同基金相关的重大利益冲突。bob200体育据称，这些冲突让这家经纪自营商和投资顾问从收入分成中赚取了1亿多美元。

争议的焦点是联邦金融公司和富达投资公司清算和托管子公司国家金融服务公司(NFS)之间的一项协议。根据该协议，一些共同基金公司在NFS平台上的某些交易向联邦金融服务公司支付了部分费用，而联邦金融服务公司则收取一部分费用。

美国证交会还指控Commonwealth未告知客户，他们本可以投资于成本较低的共同基金股票类别期权。相反，大约1.74亿美元的客户资金被投资到成本最高的股票类别期权上，使Commonwealth从收入分成协议中赚取了51.5万美元。

经纪公司的疏忽

经纪自营商有责任适当监督其注册代表，以确保他们不从事欺诈、疏忽或其他不当行为。

监管不力可能导致经纪公司的不当行为和过失索赔，向客户收取过高费用、在有较低成本的替代选择时向客户出售更昂贵的投资产品，以及不披露利益冲突等都可能导致上述情况。

联系我们的SSEK律师事务所经纪人欺诈律师如果您在与联邦金融网络经纪人或任何其他经纪人合作时遭受了损失，我们可以帮助您探索您的法律选项。