富国银行经纪人被FINRA开除|投资者律师博客

美国金融业监管局(FINRA)已经禁止J. Gordon Cloutier, Jr. (Cloutier)，这位前富国银行(Wells-Fargo)的经纪人在德克萨斯州旧金山达拉斯地区工作，据称他试图制造一个bob体育电竞向客户申请贷款在这家公司工作了7年的克劳蒂埃在2016年被解雇。在为富国银行工作之前，1996年至2009年，克劳蒂埃曾是美林证券(Merrill Lynch)的一名经纪人，该公司现在是美国银行(Bank of America)的一个部门。FINRA曾多次试图就调查与克劳蒂埃面谈，但克劳蒂埃没有做出回应，最终被FINRA拒之于职。根据FINRA的政策，在经纪人被公司解雇后，才会展开调查。正是因为克劳蒂尔的不回应，才导致FINRA对该行业发出了违约条。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas LLP，我们的德州经纪人欺诈律师事务所代表投资者帮助他们弥补因经纪人不当行为、疏忽或粗心造成的损失。多年来，我们成功地帮助了数千名来自休斯顿办事处的投资者。如果你是一位与克劳捷合作过的投资者，我们的富国银行投资者欺诈律师想听听你的意见。

代理欺诈

Cloutier并不是最近被FINRA封杀的唯一一位富国银行前经纪人。今年早些时候，FINRA还对杰弗里·帕利什(Jeffrey Palish)进行了封杀，他被指控老投资者欺诈。FINRA认为Palish从一名女性投资者那里窃取了超过18万美元。富国银行去年发现Palish在相关交易中做了不实陈述后，将其解雇。Palish被逮捕，并被控欺诈盗窃。检察官认为，Palish可能从老年投资者那里窃取了至少60万美元，而且Palish还忽视了偿还两名客户的10万美元贷款。

不幸的是，经纪人的不当行为可能会给投资者带来重大损失，可能包括许多不适当的行为和行动，包括保证金账户滥用、疏忽、粗心、搅动、过度集中、不合适、未经授权的交易、虚假陈述、遗漏、过高佣金、挪用和盗窃。

成为经纪人欺诈受害者的投资者可能会发现，他们有理由获得财务赔偿和补偿，不仅来自财务代表，而且来自个人工作的银行或公司。在某些情况下，银行本身可能要对被指控的不当行为负责。

富国银行继续面临不当行为的指控

最近，富国银行顾问公司遭到了自己顾问的抨击，他们指责银行向他们施压，让他们向高净值投资者推销产品，不是因为他们让客户受益，而是因为这些产品收取更高的费用，这会增加公司的收入。这些前顾问的揭发者让我们看到，当经纪行业存在重大利益冲突，而公司(或经纪人)未能以客户的最佳利益为出发点行事时，该行业会发生什么样的不当行为。

此外，本月早些时候，新墨西哥州宣布起诉富国银行，指控该银行在美国各地开设了数百万个未经授权的账户。新墨西哥州总检察长赫克托·巴尔德拉斯认为，富国银行以新墨西哥州居民的名义开设了2万多个假账户。该诉讼要求该银行为其错误开立的每一个授权账户支付5000美元的罚款。该州还希望对其他违规行为处以罚款，以及民事处罚、赔偿和法律费用。到目前为止，富国银行已经支付了超过5亿美元与投资者和客户就虚假账户丑闻达成和解。

如果你是一名投资者，认为自己在富国银行(Wells Fargo)或其经纪人(包括克劳捷(Cloutier)或帕利什(Palish))手中遭受了损失，请联系我们富国银行投资者欺诈律师今天在Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP。

美国金融监管局禁止前富国银行经纪人因涉嫌向客户贷款而被解雇，投资新闻，2018年8月28日

AG Balderas起诉富国银行开设数千个虚假账户, NMAG。GOV, 2018年8月16日