德意志银行证券将向客户偿还超bob200体育过370万美元的商业抵押贷款支持的证券销售|SSEK律师事务所博客

在与美国证券交易委员会达成的民事和解中，德意志银行证券将与据称与购买这些投资相关的虚bob200体育假和误导性陈述偿还商业抵押支持的证券客户超过370万美元。该公司及其前CMBS贸易台的负责人本杰明·所罗门（Benjamin Solomon）同意解决针对他们的指控，但没有否认或承认监管机构的调查结果。

根据SEC的调查，在出售CMBS时，德意志银行（DB）的销售人员和商人发表了虚假和误导性的陈述。这导致客户为证券支付过多的费用，因为他们没有提供有关公司为他们支付多少钱的准确信息。bob200体育德意志银行还被指控没有适当设计的监视和合规性程序，这些程序可能会停止并确定会导致商业抵押贷款支持的证券购买者财务损害的不法行为的类型，同时允许公司获利。bob200体育

为了解决CMBS欺诈指控，德意志银行将向客户偿还所有利润，以进行虚假陈述的证券交易。bob200体育这个数字超过370万美元，包括148万美元的货币。该银行还将支付75万美元的罚款。

同时，被指控有监督失败的所罗门（Solomon）付出了16.5万美元的罚款。他被停职12个月。bob200体育2015年，德意志银行（Deutsche Bank）释放了所罗门。

在谈到民事案件时，SEC执法部门的复杂金融工具部门负责人丹尼尔·迈克尔（Daniel Michael）表示，该公司和所罗门没有正确地“保持监视”，而交易员则在其CMBS客户遭受危害时向Deutsche Bank Money赚钱。

Deutsche Bank最近有了不同的证券定居点的消息。bob200体育德意志银行证券将支付7000bob200体育万美元的商品期货交易委员会案件，以解决试图操纵ISDAFIX基准的指控，该基准用于利率产品。此外，该银行将在另一个CFTC案中支付无关的3000万美元罚款，该案子声称其从事欺骗并试图操纵贵金属期货市场。