德意志银行、瑞银和汇丰证券以4660万美元与美国商品期货交bob200体育易委员会就欺诈案件达成和解

德意志银行证券公司(Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.)和德意志银行(Deutsche Bank AG)将支付3000万美元的民事罚款，以了结美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对它们的欺诈指控。据监管机构称，至少从2008年2月至2014年9月，DB AG在多名贵金属交易商的帮助下，试图操纵商品交易所(Commodity Exchange, Inc.)贵金属期货合约的价格。

商品期货交易委员会的命令称，这些交易员单独或相互合作买卖这些合约，同时一直计划在市场另一端出现较小报价后执行之前取消这些合约。伪造指令据称是为了制造市场深度的假象，以引起交易兴趣。

监管机构发现，通过这些交易员的行为，德意志银行不仅试图操纵贵金属期货合约的价格，还试图从中获利。CFTC称，该公司与新加坡的一名交易员合作，该交易员通过下单和交易"触发客户止损指令"。

至于德意志银行证券公司(Deutsche bob200体育Bank Securities Inc.)，监管机构表示，该公司没有进行适当的监管，未能发现可能的不当行为，也没有跟进“潜在的不当行为”。

瑞银将向CFTC支付1,500万美元

德意志银行并不是商品期货交易委员会最近指控的唯一一家欺诈公司。监管机构下令瑞银集团(UBS)在发现至少从2008年1月至2013年12月期间，瑞银还让贵金属交易员试图操纵贵金属期货合约价格后，瑞银被处以1500万美元的罚款。与德意志银行案中交易员的手法类似的指控也被提起。

汇丰银行被控在纽约交易员的帮助下进行欺诈

在美国商品期货交易委员会起诉汇丰证券公司(HSBC Securibob200体育ties Inc.)的案件中，据称汇丰纽约办事处的一名交易员与此案有关。该公司将为此支付160万美元的罚款。根据监管机构的命令，至少从2011年6月到2014年8月，汇丰银行及其交易员参与了与在商品交易所交易的贵金属期货产品相关的欺诈活动，尤其是黄金。该交易员会对贵金属期货合约下订单，同时打算在执行之前和一旦有一个较小的出价就取消订单。

欺骗行为违反了商品交易法。

商品期货交易委员会对众多个人提起欺诈指控

就在美国商品期货交易委员会宣布对德意志银行、汇丰证券和瑞银达成指控和和解协议的同一天，该监管机构还宣布，已经对一些个人提起了与贵金属期货市场有关的欺诈案件，其中包括瑞士居民Andre Flotrobob200体育n、英国居民James Vorley和阿拉伯联合酋长国居民Cedric Chanu。

另一个被控欺诈的人是澳大利亚公民赵炯生(Jiongsheng Zhao)，他面临的指控是，他参与了涉及“芝加哥商品交易所E-mini标准普尔500期货合约市场”的操纵和欺骗行为，其中包括3100起欺诈事件。

来自伊利诺斯州的Jitesh Thakkar和他的Edge金融技术公司被指控协助和教唆欺骗和参与一场骗局，涉及的市场也与赵旭所在的交易所相同。美国商品期货交易委员会的起诉书称，一名交易员要求塔迦尔和他的公司开发一款交易软件应用程序，在向市场发送有关“e-mini标准普尔的供求关系”的虚假信息时，为欺骗提供便利。据称，这名交易员参与了数千次欺骗行为。

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商品期货交易委员会对德意志银行案的裁定(PDF)

美国商品期货交易委员会在瑞银案中的命令(PDF)

美国商品期货交易委员会对汇丰证券案的裁定bob200体育(PDF)

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