直接贷款投资面临SEC 1100万美元的欺诈指控

直接贷款投资（DLI）向私人基金投资者宣布，它在一笔1.913亿美元的贷款违约后，它暂停了赎回和提款，美国证bob200体育券交易委员会（SEC）对注册投资顾问（RIA）提起了民事诉讼。监管机构辩称，直接贷款从事多年，1100万美元的欺诈行为，据称涉及向客户收取与私人资金有关的绩效和管理费用，以及为了充气基金的收益。

RIA建议私人基金，其中包括由供款基金直接贷款收入收入基金有限公司和直接贷款收入基金有限公司组成的私人基金结构。资金投资于不同的贷款平台，包括在线小企业贷款室锅中。

SEC，在其抱怨，指责直接贷款所有者布伦丹·罗斯（Brendan Ross）达成了一项交易，该协议允许Quartterspot的贷款“伪造借款人付款信息”，并向RIA“错误地报告”，借款人在完全不正确的情况下提交了数百个月付款。监管机构认为，这些贷款中的大量贷款应获得零估值，而不是其“全部价值”。SEC称，在2014年至2017年之间，Quartterspot的立场的估值“累积地夸大了”约5300万美元，这导致资金的每年大约3％的资金表现为大约3％。同时，据称直接贷款从资金中收取了约1100万美元的超额费用。

在SEC在3月宣布对RIA的指控之前的几天，直接贷款通知基金投资者就可能涉及Quartterspot的物质夸大。监管机构指责罗斯试图隐藏涉及RIA QuartersPot贷款组合质量的问题。

RIA的管理层最近要求罗斯休假。他辞去首席执行官的职务，据报道放弃了直接贷款的控制权。

RIA在不承认或否认任何不当行为的情况下同意初步禁止违反违反规定bob200体育1934年证券交易法，1933年bob200体育的《美国证券法》以及1940年的《投资顾问法》等，SEC指控它违反了它。该委员会正在寻求任何不义之处的收益加上利息，永久禁令和货币罚款的诉讼。

关于直接贷款在2月份赎回和撤回停赛的原因，其宣布似乎暗示借款人VoIP Guardian Partners I涉及贷款支付，参与了贷款付款，并且不当行为可能是一个因素。根据彭博，但是，VoIP创始人Rodney Omanoff否认有任何不法行为。

投资顾问欺诈
投资顾问应欠他们投资建议的人，是一项受托义务，不允许他们做出重大陈述或遗漏。他们还应该避免欺骗客户，他们必须始终以后者的最大利益为本。请联系我们投资顾问欺诈律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）今天，如果您认为您的RIA导致您由于疏忽，不当行为或粗心大意而承受不必要的财务损失或支付超额费用。