前convergex集团高管被控诈骗慈善和退休基金，获97.5万美元和解

美国证券交易集bob200体育团(US Securities and Exchange Group)宣布，ConvergEx集团过渡管理业务前主管哈立德•巴塞利(Khaled Bassily)已达成和解机构投资者欺诈指控他参与了一场骗局，向包括宗教组织、退休基金和慈善机构在内的特定客户隐瞒他们为交易订单支付的费用远远高于他们的预期。巴塞利同意支付超过98.8万美元的供款、判决前利息以及一笔民事罚款，并在没有否认或承认指控的情况下达成和解。

该监管机构于2016年对他提起诉讼。根据起诉书，在5年时间里，Basily向过渡管理客户隐瞒，他们的经纪订单被转给了一家离岸关联公司，在那里，隐藏的费用被计入了他们买卖证券的价格。bob200体育这些秘密收费是额外的，而且往往比顾客为他们的订单支付的佣金要高得多。例如，SEC在诉状中指出，一位客户支付了69.9万美元的佣金，同时也支付了960万美元的隐性费用。

与此同时，Bassily被指控从事欺诈行为，包括向客户提供“虚假和误导性的陈述”，与交易员合作最大化这些隐藏费用，并采取措施向客户隐瞒这些未经授权的费用。

作为美国证券交易委员会对他的指控的一部分，巴斯利现在被禁止从事证券行业。bob200体育

2013年，ConvergEx Group的三家子公司同意支付逾1.07亿美元，并承认自己有不当行为，包括迫使多家机构客户支付远高于披露金额的费用。美国司法部还对经纪公司及其子公司ConvergEx Group提起刑事指控，该公司同意支付4380万美元的赔偿和刑事罚款。

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前过渡管理高管同意证券行业律师资格，并被责令支付超过97.5万美元的欺诈指控bob200体育2018年1月3日，美国证监会

阅读SEC的诉状(PDF)

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