前Equifax Trader被指控在向公众披露数据泄露新闻之前进行内部交易|SSEK律师事务所博客

美国证券交易委bob200体育员会已提交内幕交易对Equifax美国业务部门的前首席信息官Jun Ying的指控。监管机构辩称，在2007年，在消费者信用报告机构宣布，Ying在2007年进行了内幕交易，该公司宣布已有一个重大的数据泄露事件，该信息暴露了美国约1.48亿客户的个人信息。在披露的信息中，包括社会保险号，姓名，地址和出生日期。

该委员会的投诉指控Yin使用机密信息来确定Equifax经历了重大违规。SEC表示，在公司透露信息泄露之前，Ying行使了他所赋予的所有Equifax股票期权，并在出售股票时赚了近100万美元。监管机构声称，Ying能够通过出售股票来避免损失超过11.7万美元。

现在，已针对伊宁（Ying）指控他违反了联邦证券法的反诉规定的SEC正在追求不义之的收益，利息，禁令和对他的处罚。bob200体育在该公司发现他的行业并据报道让他离开后，Ying从Equifax辞去了辞职。美国检察官提起了针对伊宁的平行刑事案件。

根据美国北部北部地区检察官办公室的美国检察官拜伦·J·帕克（Byung J. Pak）的说法，在数据泄露公告之前，Ying出售了超过9.5万美元的股票。他的收益超过48万美元。当Equifax告诉公众了解数据泄露时，该公司的股价下跌。

SEC文件更多内部交易费用

在其他内部贸易新闻中，SEC已向前UTI Worldwide Inc.的员工Robert M. Morano提出了指控。这位前通讯专家被指控使用与UTI即将进行的收购进行交易有关的非公开信息。结果，莫拉诺声称，莫拉诺在宣布正在收购DSV Air and Sea Holdings之前购买了UTI的股票，获得了超过38,000美元的非法利润。

监管机构辩称，参与公司通讯（包括出版新闻稿）的莫拉诺（Morano）在向公众透露了这笔交易消息的前一天发现了收购。他立即购买了约17,500股UTI股票。

当公众被告知收购时，UTI股票上涨了50％以上。莫拉诺（Morano）继续出售他刚刚购买的所有股票。现在，美国证券交易委员会（SEC）希望撤销，利息，禁令和罚款。

在另一项SEC内部交易案件中，前默克公司全球健康成果研究总监Yang Xie已同意支付6,681美元的民事罚款，并因他从事内幕交易的指控而支付了2,287美元的赔偿。Xie未能否认或承认监管机构的指控。但是，该交易仍然必须得到法院的批准。

这Commission’s complaint states that on 11/20/14, Xie got an email from a Merck lawyer about a possible merger between the company and Cubist Pharmaceutical Inc. Xie and other email recipients were advised not to trade in Cubist stock until the news of the acquisition was made public and a full trading date had passed. Still, contends the SEC, 14 minutes after receiving the email, Xie purchase 80 shares of Cubist stock.

2015年，即招标报价后的一天，Xie出售了他的股票。他现在被命令支付的罚款是他据称造成的非法交易利润的三倍。

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Equifax案中的SEC投诉（PDF）

SEC在收购公告之前向内幕交易收取公司传播专家，SEC，2018年3月8日

SEC投诉在新案中（PDF）