前投资顾问被控诈骗退休人员逾185万元

美国证交会(sbob200体育ec)对一名前经纪人和投资顾问提起民事诉讼。根据监管机构投资顾问欺诈杰·科斯塔·凯尔特诈骗了三名退休人员超过185.6万美元。与此同时，田纳西州的检察官已经就其中一位客户对他提起了刑事诉讼。一个联邦大陪审团对他提出多项指控，包括电信欺诈、邮件欺诈和安全欺诈。

SEC认为，从2013年9月到去年，Kelter向老投资者做了虚假陈述。Kelter拥有保险和投资公司BEK Consulting Partners LLC(过去被称为Kelter & Company LLC)。2013年，Kelter说服老投资者在他离开前雇主后将他们的账户转移到TD Ameritrade。这名前经纪人可以进入他们的新账户，并被授权继续为他们提供投资建议，代表他们进行交易，而与此同时，据称他将这些资金用于自己。

例如，Kelter被指控通过欺诈和伪造从一个几乎完全依赖投资的75岁寡妇那里挪用146.7万美元。SEC在起诉书中称，该客户曾告诉他，她只对保守投资感兴趣。

Kelter在她的账户中进行了124笔交易，主要涉及期权和债券交易。他被指控以欺诈手段从她的TD Ameritrade账户中提取资金，方法是伪造她的签名，或让她执行请求，但不让她知道钱将流向BEK。他最终向她承认他拿了她的钱，并承诺会还给她。

据称，他在使用另一位客户的账户出售证券后，从她那里挪用了20万美元。他没有将这笔钱投资于公司CD，而是将资金转移到自己的公司，以便支付自己的支出和交易，并偿还另一位客户的贷款bob200体育。他不仅可以访问客户的账户，客户以为他是TD Ameritrade的正式下属，而且，他为她交易不需要她的同意。

Kelter被指控使用其中两名客户的资金购买宾利，支付家庭度假费用，支付生活费用、租金、“未经授权的业务费用”，以及以前欠客户的债务。证交会表示，无论他挪用的资金剩下多少，都是通过高风险交易损失的。

据称，Kelter还利用客户资金在与相关投资者无关的账户中进行期权和期货交易。在告诉一位客户，他可以保证高达20万美元的交易损失保险后，这位客户让他继续在自己的账户上交易，即使不存在这样的保险。

现在，监管机构想要的是民事处罚，非法所得的披露，预判利息，禁令救济。

大金融诈骗
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美国证券交易委员会(SEC)的投诉(PDF)

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