在虚假陈述指控之后，另一个前LPL经纪人被禁止

杰森·尼尔森（Jason Nelson），前LPL金融经纪人（LPLA），现在被金融业监管机构（FINRA）。在尼尔森拒绝参加自我调节组织（SRO）调查他的销售活动之后，酒吧是在此之后出现的。

LPL在发现他歪曲了与年金销售有关的客户财务信息后，去年年初解雇了纳尔逊。尼尔森在不否认或承认Finra的调查结果的情况下同意调查结果和酒吧。他担任以前注册的经纪人将近14年。在与LPL Financial合作之前，纳尔逊是爱德华·琼斯的经纪人。

就在上个月，FINRA永久禁止前LPL金融经纪人Philip John Nalesnik，该经纪交易商去年也解雇了该经纪人。

Nalesnik凭借大约17年的证券行业，是几个客户投bob200体育诉，个人破产和至少两个税收留置权的主题。对他的客户投诉包括各种指控，例如披露不足，不遵守客户的指示，遗漏，分配不当以及与购买国家市政基金有关的不必要损失。

LPL Financial
LPL Financial是美国最大的独立经纪公司。经纪交易商拥有16,000多名财务顾问，这些顾问是在自己的办公空间中安置的承包商。这意味着他们通常对面对面的监督最少，这可能是一个问题，因为它使经纪人欺诈行为更容易发生和未被发现。

多年来，州和联邦监管机构以及客户为LPL Financial带来了许多经纪人犯下的疏忽和欺诈行为。该公司的BrokerCheck记录显示了226次披露，包括54项仲裁索赔和168个监管事件。

针对LPL的最新案件之一涉及经纪交易商，向罚款45万美元德克萨斯州证券委员会bob200体育同时同意回购其出售给该州投资者的未注册证券。bob200体育该和解是去年LPL和州证券监管机构之间达成2600万美元交易的一部分。bob200体育

经纪欺诈律师
我们的经纪交易商不当行为律师事务所与投资者合作，这些投资者因欺诈或疏忽而造成的损失。请联系我们的目标之一=“ _ blank” rel =“ noopener noreferrer”> Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）的LPL金融欺诈律师。