前美林投资顾问被控窃取170万美元

马库斯·博格斯,前美林证券投资顾问,现在正面临美国证bob200体育券交易委员会指控他使用170万美元的客户资金支付自己的信用卡账单。据监管机构称,总部位于芝加哥的RIA博格斯曾200多次从3名零售咨询客户的账户中非法转移资金。

该公司在发现他的不当行为后解雇了他,他的行为可能发生在2016年至2018年12月之间。博格斯在美林担任注册投资顾问(RIA)长达12年,这是他在证券行业工作的全部时间。bob200体育

博格斯的工作是为客户提供投资建议,他没有权力或许可清算资产或交易所谓受害者的账户。然而,据称他继续出售上述账户中的证券,并直接从这些账户中取钱自用。bob200体育

据报道,谢恩·夏普(Shaine Sharp)就是这些散户投资者中的一名,他因一项他没有犯下的强奸和谋杀而入狱10年,在此之后他获得了500万美元的错判和解金。博格斯涉嫌从夏普个人那里拿了81.5万美元来支付信用卡账单。芝加哥哥伦比亚广播公司然而,有报道称,这位前投资顾问可能窃取了夏普的所有和解金。

据报道,在涉嫌欺诈期间,博格斯到世界各地进行了豪华旅行。他的BrokerCheck记录显示有三个客户索赔已经解决。所有这些都涉及未经授权从客户账户转到他的信用卡。今年早些时候,金融行业监管局(FINRA)禁止博格斯与任何经纪公司联系或担任经纪人。他最近在伊利诺斯州联邦法院被控一起平行的刑事诈骗案。

投资顾问被控诈骗30万美元
投资顾问理查德·g·邓肯(Richard G. Duncan)被控欺诈两家公司老客户.据称,邓肯说服他们在一个所谓的土耳其投资机会上投资30多万美元,结果证明是欺诈。美国证券交易委员会对他提出了民事指控。

根据监管机构的投诉,邓肯承诺,如果客户给一名土耳其女子(他有时称她为fiancée或女友)钱,以支付她的法律费用,他的客户将获得100%的回报。邓肯负责管理一名土耳其女子在父亲去世后继承的600万美元遗产。一个客户投资了25万美元。另一个客户投资了超过2.8万美元。现在,两个投资者都损失了所有的资金。

美国证券交易委员会指控邓肯违反了对客户的受托人义务,同时无视两家银行关于所谓投资机会可能是欺诈的警告,并向客户做出重大虚假和误导性陈述。

邓肯目前没有注册为投资顾问。今年早些时候,他被一家总部位于爱荷华州的投资咨询公司解雇,原因是他发现了所谓的骗局。他的BrokerCheck记录显示,他在该行业工作了超过30年,在此期间,他曾在LPL Financial (LPLA)、新英格兰证券、Linsco Financial、Hanover Concepts、Wellesley Financial Management、Cardell & Associates、Transamerica Financial和CG bob200体育Equity Sales Company注册。

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