前摩根士丹利经纪人对投资顾问欺诈辩护

前任摩根士丹利（MS）受到禁止的经纪人金融业监管机构（FINRA）去年对欺骗其客户的数十万美元表示认罪。埃里亚斯·赫伯特·哈芬（Elias Herbert Hafen）是注册的摩根士丹利代表。从2009年到2018年，然后短暂地为富国银行清算服务工作。根据他的说法BrokerCheck记录，富国银行（WFC）在短短几个月后解雇了他，因为他与公司从未批准的客户达成了财务协议。

Hafen的有罪认罪的新闻稿司法指出，在2013年至2018年之间，哈芬（Hafen）欺骗了至少11个财务咨询客户，他们欺骗了他们认为他能够获得保证投资回报带来的高收益投资基金。但是，该基金并未隶属于Hafen是注册经纪人的投资银行。实际上，它不存在。

由于Hafen的投资建议，他的许多客户将数十万美元转移到了他自己的银行帐户，他应该从该基金投资。取而代之的是，他使用一家不存在的投资公司的名称生成了伪造的银行声明，而不是按预期使用投资者的资金，而是花了他们的钱来为他的奢侈生活方式提供资金。

他对投资顾问欺诈表示认罪，目前正面临最高五年的监禁。

同时，美国证bob200体育券交易委员会（SEC）对哈芬提起了平行的民事诉讼。监管机构声称，他从2011年到2018年实施了投资者的欺诈行为，并针对零售投资者，散户投资者承诺每年在其公司以外的低风险投资中获得6％的回报。结果，Hafen在该公司工作的客户清算了他们的个人退休帐户和股票持有，并将钱寄给了他。

该委员会指责哈芬欺骗他的受害者160万美元，只有65万美元退还了6.5万美元。

Hafen在该行业工作了39年。他也是注册的代表。与Bear Stearns＆Co。，Bateman Eichler，Hill Richards，Inc。，Consolidated Capital Securitiesbob200体育，Sutro＆Co。和Merrill Lynch，Pierce，Fenner和Smith。

投资者欺诈索赔
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