前摩根士丹利执行官被判处寡妇数百万美元的欺诈行为判处

前摩根士丹利（MS）助理副总裁格雷戈里·沃尔什（Gregory Walsh）被判处两年监禁和三年监督释放。去年，沃尔什（Walsh）认罪，涉及欺诈邮件欺诈和电汇欺诈行为，涉及欺骗480万美元的公司客户。

法院文件指出，2011年，沃尔什（Walsh）和他的兄弟，奥斯威戈（Oswego）副总裁杰弗里·沃尔什（Geoffrey Walsh）的前银行说服了一个新寡妇的摩根士丹利客户，向杰弗里（Geoffrey）借出了110万美元，在棕榈泉中购买三个公寓然后出售。取而代之的是，杰弗里（Geoffrey）使他的业务成为财产的所有权，并没有向寡妇提供标题或贷款的文件。然后，他未经她的同意或知识而出售了两个物业，并用这笔钱用于自己的费用，而不是给她资金。当格雷戈里·沃尔什（Gregory Walsh）发现他的兄弟做了什么时，他没有告诉他的客户。

2013年，兄弟俩向她寻求200万美元的房地产开发项目。格雷戈里（Gregory）没有告诉寡妇，当她问他的兄弟时。然后，他未经她的同意或知识，从摩根士丹利的帐户中撤回了资金。2013年，这笔钱中有170万美元用于在奥斯威戈银行（Oswego Bank of Oswego）偿还杰弗里（Geoffrey）的信用额度，杰弗里（Geoffrey）花了她的其余资金被撤回。

格雷戈里（Gregory）还从他的客户的摩根士丹利（Morgan Stanley）帐户中进行了另外两项交易，这些交易据说是为她服务的，包括向他的兄弟的朋友发行100,000美元，并为一家大麻公司投资200万美元。当客户与杰弗里（Geoffrey）谈过后者的投资时，她从未告诉过他继续进行。该公司后来与联邦调查局交谈后给了她钱。同时，格雷戈里从这些交易中获得了超过18,000美元的佣金。

本月，杰弗里（Geoffrey）认罪，他认罪犯有邮件欺诈和电汇欺诈，串谋制作虚假的银行记录以及电汇欺诈被判处30个月监禁和三年监督释放。

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前摩根士丹利高管因欺诈而被判刑，顾问新闻，2018年2月6日

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