前Nomura Holdings Manager获得内幕交易的时间

美国野村控股公司(Nomura Holdings Inc.)的前风险经理Avaneesh Krishnamoorthy被判处三个月徒刑。克里希南(Krishnamoorthy)今年早些时候对证券欺诈表示认罪,该指控与他有关Golden Gbob200体育ate Capital LP购买Neustar Inc.的信息进行了交易。他在此过程中赚了4.8万美元。

曾任公司副总裁的前NOMURA风险经理使用属于其妻子的未公开经纪帐户购买了数百份Neustar股票。在阅读了有关计划购买的内部机密电子邮件后,他这样做了。野村(Nomura)为这笔交易提供了资金。

9月,美国证券交易委员会宣布,在针对克里希bob200体育诺比利的民事案件中取得了最终判决。根据判决的条款,前Nomura Holdings Manager被永久禁止违反1934年《美国证券交易所法》的章节,法规10B-5和1933年的《证券法》。bob200体育通过提交针对他的刑事案件中的没收令或付款证明,这将被视为实现。此外,这位前野村副总裁被命令支付超过120万美元的利息,并通过参与便士股票和证券行业提供永久性酒吧。bob200体育

在涉及SEC和Nomura的其他新闻中,监管机构要求联邦法官不要对前Nomura商人泰勒·彼得斯(Tyler Peters)提出要求。彼得斯因与住宅抵押证券欺诈指控有关的刑事指控而被无罪释放。bob200体育

他和其他两个人被指控歪曲了这些证券支付的价格,然后他们将其出售给机构投资者。bob200体育现在,彼得斯希望针对他的民事案件被解雇。

至于美国司法部RMB欺诈部指控的另外两名野村交易者,迈克尔·格拉金(Michael Gramins)被判犯有电汇欺诈罪,并密谋犯有证券欺诈,而陪审团则因两项欺诈罪而陷入僵局。bob200体育gramins被发现犯有另外六项犯罪罪。因电汇欺诈定罪,他面临最高五年的徒刑。第三名被告罗斯·夏皮罗(Ross Shapiro)被认为对八项犯罪罪没有罪。然而,陪审员无法就对他的阴谋指控作出判决。

前Nomura经理因内幕交易被判入狱3个月,彭博,2017年11月28日

SEC对负责内幕交易的投资银行副总裁做出了最终判决,SEC,2017年9月29日

SEC捍卫针对前Nomura Trader的欺诈索赔,Law360,2017年11月29日


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