富国银行前经纪人和顾问被指控行为不端

的金融业监管局(FINRA)已经对两位前任采取了行动富国银行(Wells)代表。前经纪人迈克尔·加里斯(Michael Garris)被停职一年，此前该自我监管组织发现他在一个他知道已经去世的客户的账户上进行了26笔未经授权的交易。

加里斯一年前被富国银行解雇了。根据美国金融监管局(FINRA)的数据，2017年底，他从未经授权的交易中赚取了9000多美元的佣金，而几个月前客户的侄子已经通知了他死者的死讯。加里斯没有把客户去世的消息告诉经纪公司。

此后，富国银行退还了Garris从交易中获得的佣金，撤销了未经授权的交易，并将该账户恢复到客户去世前的位置。

加里斯作为一名注册经纪人工作了30多年。他曾担任Morgan Stanley, Citigroup, Schroder & Co.， Prudential Securities Inc.和Drexelbob200体育 Burnham Lambert Inc.的经纪人。

富国银行投资顾问被控滥用客户资金
与此同时，美国金融业监管局(FINRA)还禁止了另一名代表、富国银行(Wells Fargo)前顾问罗伯特·f·蒙特斯(Robert F. Montes)的职务，原因是他在被调查是否滥用客户资金时未能合作。在调查之前，有人向SRO举报蒙特斯不当使用一名年长客户的资产。蒙特斯的律师表示，他的当事人不会提供任何与调查相关的信息或文件。因此，FINRA的酒吧。

2003年7月至2014年2月，Montes担任富国银行(Wells Fargo)顾问，之后担任摩根士丹利(Morgan Stanley)注册投资顾问，直到今年。他的BrokerCheck记录显示他在这个行业有超过42年的经验。他也是Prudential Securities, Salomon Smith Barney, Lehmanbob200体育 Brothers, EF Hutton & Co.， Merrill Lynch Penner & Smith和Oppenheimer & Co.的注册顾问。

其他富国银行的经纪人最近被解雇了
蒙特斯和加里斯并不是唯一与监管机构发生冲突的富国银行前注册代表。今年早些时候，bob200体育美国证券交易委员会(SEC)对约翰•格里高利•施密特(John Gregory Schmidt)进行了制裁，原因是他涉嫌从客户那里挪用130万美元，这些客户大多是年纪较大的退休人员。美国金融业监管局也禁止了他，富国银行在2017年让他离开了公司。

施密特最近没有对128项证券欺诈重罪指控提出抗辩，指控他实施了类似庞氏骗局的骗局。bob200体育他被判处五年监禁。

去年下半年，美国金融业监管局禁止了富国银行(Wells Fargo)前经纪人托马斯•a•戴维斯(Thomas A. Davis)、威尔弗雷德•罗德里格斯(Wilfred Rodriguez Jr.)和爱德华•o•丹尼尔(Edward O. Daniel)的从业资格。罗德里格斯和戴维斯也被经纪公司解雇，丹尼尔辞职了。罗德里格斯被指控挪用客户资金，并通过伪造文件隐瞒自己的行为。戴维斯被指控以客户的名义开设虚假账户，并设立虚假账户。在丹尼尔拒绝参与一项有关他是否为客户进行了不适当投资的调查后，SRO禁止了他的工作。

富国银行经纪人欺诈
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