富国银行前经纪人因涉嫌18万美元财务欺诈被禁

美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止富国银行(wells Fargo)前经纪人杰弗里•帕里什(Jeffrey Palish)从事高级投资者欺诈行为的指控。监管机构指控他从一位老年客户那里窃取了18万多美元,而他没有计划也没有办法还钱。

去年,在内部调查发现Palish对这些交易做了不实陈述后,他被该公司解雇。上周,他在新泽西州被捕,被控欺诈盗窃,涉案金额超过7.5万美元。

据检察官称,Palish可能从老年客户那里窃取了至少60万美元,并未能偿还两名客户的10万美元贷款。NorthJersey.com据报道,帕利什通过出售客户持有的股票,并将出售股票所得的资金存入一个银行账户,然后将客户的支票存入该账户。他还被指控进行了30多笔未经授权的电汇,总计约30万美元,用于支付他的信用卡账单。

司法部加强打击老年人欺诈的努力

不幸的是,老年人财务欺诈在美国仍然是一个巨大的问题。上周,美国司法部宣布与执法部门合作,在全国范围内开展了一场针对老年人欺诈案件的大扫黄行动,已有250多名被告。超过100万人是受害者,其中大部分是老年人。

迄今为止,已有200人因涉嫌参与影响和/或针对老年人的金融诈骗而受到刑事指控,这些诈骗造成了超过5亿美元的损失。诈骗诈骗包括投资诈骗、监护人盗窃、群发邮件、身份盗窃和电话销售。

据报道,其中一名被指控者美联社肯塔基州的财务顾问德里克·佩恩·伯查姆说。这位基石福利顾问公司的前主要所有者被指控在2011年至2016年期间以欺诈手段从投资者手中获得了80多万美元。

伯查姆被控洗钱、电信欺诈、投资顾问欺诈和身份盗窃。他被指控用投资者的钱支付运营成本和养活自己。

另一名男子,罗德岛居民肖恩·维特菲尔德,被指控欺骗受害者,声称他们中了彩票,然后试图让他们为奖金支付费用或税收。在他所谓的骗局中,近24个州的47人总共被骗了98000多美元。

CNBC报告称2015年发布的数据真正的链接金融发现老年人的财务滥用是美国老年人每年承受约365亿美元损失的原因。

加州的房地产投资信托诈骗涉嫌针对老年投资者

最近,加州保险局宣布逮捕前西方国际证券公司的经纪人Clement Lancelot Chichester和Brittney Sias,因为他们向一位年长的投资者推荐高风险的非交易性房地产投资信托,尽管bob200体育这些信托并不适合这位特定的客户。另一位年长的投资者正在向美国金融业监管局(FINRA)提起仲裁诉讼,指控两人建议她将几乎全部流动资产投资于非交易型reit和非流动型私募配售,包括美国房地产资本reit。

西亚斯和奇切斯特被指控对房地产投资信托基金所涉及的风险进行了歪曲。与此同时,西方投资银行被指控没有对这两名财务代表进行恰当的监管,并忽视了过多的非流动性reit被推荐。

去年,FINRA禁止了这两家公司,因为他们不配合FINRA的一项调查,该调查指控他们在西方国际公司工作期间从至少一名客户那里不当收受资金。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP,我们的老年金融欺诈律师在这里与老年人及其家人合作,帮助他们试图挽回因投资欺诈而遭受的损失。今天就联系我们的投资者欺诈律师事务所。

前富国银行代表因敲诈老人被拘留,《投资新闻》,2018年2月26日

司法部协调全国范围内超过250名被告的老年人欺诈行动美国司法部网站2018年2月22日报道

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