前温莎街资本经纪人被停职

乔凡妮·阿基诺，前温莎街资本经纪人，现在被禁止美国证bob200体育券交易委员会．阿基诺去年被监管机构指控涉嫌大量生产在客户的帐户。该委员会指控阿基诺从事欺诈和疏忽行为，导致客户损失了大约88.1万美元，而他自己却获得了93.5万美元的佣金。

美国证交会在起诉书中指控这位前温莎街资本公司(windsor Street Capital)的经纪人对零售客户的账户进行过度交易。该监管机构表示，阿基诺涉嫌说服至少7名客户在温莎银行保留交易账户，并告诉他们，他将参与一项交易策略，让他们赚钱。他建议频繁进行短线交易，并对每笔交易收取费用和佣金。

该委员会表示，由于交易发生的频率，以及向客户收取的费用和佣金，从一开始他们就会亏损，而不是盈利。这意味着阿基诺没有合理的理由认为他的交易策略将适合于客户，尽管事实上推荐投资的适用性是一项要求。不仅如此，对于6名受到损害的投资者来说，根据他们的投资目标、财务需求、他们可以处理的风险水平和其他细节，采用的交易水平完全不适合他们。

监管机构估计，单是支付交易费用，客户的投资年回报率就必须达到约21-406%。委员会的结论是，这种过度交易的程度不适合任何客户。

据称，阿基诺在进行交易前没有获得客户的许可，也没有让客户知道他计划使用的交易策略的关键实质性事实，而他被要求将这些信息告知客户。

总而言之，阿基诺涉嫌从事:

• 不充分和不适当的建议
• 不合适的投资策略
• 虚假陈述和遗漏
• 做出重大虚假和误导的陈述

在他仅仅11年的经纪人生涯中，阿基诺曾在13家公司工作过，其中3家已经被联邦政府开除金融业监管局(FINRA)．他的记录显示，至少有四起客户纠纷，其中大多数指控未经授权的交易。

除了温莎街资本，阿基诺还是斯帕坦资本证券公司、约翰·卡里斯投资公司、约翰·托马斯金融公司、罗克韦尔全球资本公司、国家证券公司、JP特纳公司、美国银行投资服务公司、阿瓦隆合伙公司和其他四家公司的注册bob200体育代表。John Carris Investments Financial, John Thomas Financial和Windsor Street Capital是被驱逐的三家经纪自营商。温莎街资本的前身是Meyers Associates, LP，在被指控其一些经纪人参与客户账户欺诈交易、遗漏和不实陈述、加价欺诈和不良记录后被禁止。

代理欺诈
不幸的是，这个行业中有一些流氓经纪人，而雇佣他们的往往是那些交易行为疏忽的经纪自营商。作为一名潜在投资者，在同意与经纪自营商和或注册代表签约之前，做尽职调查是很重要的，包括检查他们的记录、背景和任何过去的信息披露。然而，经纪人欺诈和经纪公司的疏忽仍然可能发生。

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