金融公司新闻 - 2018年12月|投资者律师博客

马来西亚的检察官已针对许多高盛集团（GS）单位提起刑事指控债券欺诈涉及主权财富基金1Malaysia Development Berhad（1MDB）。被指控包括前高盛董事Roger Ng Chong Hwa和蒂姆·莱斯纳（Tim Leissner），金融家Jho Low，被指控策划欺诈行为的个人，以及EX-1MDB总法律顾问Jasmine Loo Ai Swan。

马来西亚总检察长图安·汤米·托马斯（Tuan Tommy Thomas）说，刑事指控与发行的假和误导性陈述有关，以便从三份1MDB子公司签发的收益中窃取2.7B美元。高盛组织和承销的债券的价值超过6B美元。

被告被指控共谋贿赂马来西亚的公职人员，以允许高盛参与债券。该投资银行与马来西亚主权基金的合作收取了约6亿美元的费用。

高盛坚持认为这没错，并认为前马来西亚政府官员和1MDB基金是向银行撒谎的基金。现在，马来西亚的检察官希望投资银行支付数十亿美元的刑事罚款，以及其收入的6亿美元费用。他们希望单个被告在监狱服刑。

上个月，美国联邦检察官指控NG，Leissner，Low，以及许多未透露姓名的人，串谋从马来西亚基金中滥用了超过2.7B的价格。据称这笔钱是洗钱的，据称这部分资金用于贿赂阿布扎比和马来西亚的政府官员。莱斯纳认罪，违反了外国腐败行为法和阴谋洗钱。他必须没收4370万美元。

Fincen，Finra和SEC Fine UBS 1500万美元，用于反洗钱检测不足
这美国证bob200体育券交易委员会（SEC）和金融犯罪执法网络（FINCEN）美国财政部各自被罚款瑞银金融服务（UBS）至少从2004年起就不足以与洗钱作斗争的500万美元（该银行终于在2016年开始实施新的，更有效的反洗钱检测过程。）金融业监管机构（FINRA）还对同一声称的反洗钱（AML）缺陷施加了罚款，瑞银金融服务罚款450万美元，瑞银证券有限责任公司（UBS Securities，LLC）罚款50万美元。bob200体育

在监管机构发现外币洗钱是通过至少两个美国的瑞银分支机构进行的。根据这三个机构的说法，他们每个机构都发现，由于瑞银金融服务的人员不足，可能的可疑活动的警报被拒之门外，并且向联邦政府提交了强制性可疑活动报告（SARS）。Fincen表示，这些不足导致金融公司没有注意到非居民外国和外国客户使用其证券帐户通过银行的不同分支机构搬迁货币。bob200体育

根据美国证券和银行bob200体育法，金融机构必须制定并执行政治和程序，以使他们能够寻找并发现可能与非法或非法交易，恐怖主义，贪污和其他重大犯罪有关的可疑活动。

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