金融公司新闻:Hilliard Lyons必须向老年投资者支付44.5万美元，美林证券在经纪人未经授权更改后被勒令向佛蒙特州支付14万美元，FSC证券与蒙大拿州监管机构达成和解bob200体育

美国金融监管局小组命令希利亚公司向老年客户支付赔偿金

在金融业监管局的仲裁案中，Hilliard Lyons被责令向84岁的Elizabeth Nickens支付44.5万美元的损失赔偿大量生产而且未授权交易．尼克斯声称，顾问克里斯托弗·贝内特未经她的授权，就在她的退休账户上进行交易，她的资产配置方式不适合她自己或投资目标。

作为一名年长的投资者，尼肯斯的风险承受能力较低，对保存自己的资金更感兴趣。然而，据她的律师说，她的平均账户资产中有超过一半投资于四支股票。她损失了30多万美元。

Hilliard Lyons被指控没有恰当地监督交易。该公司和贝内特否认高级财务欺诈指控。

贝内特的Finra BrokerCheck记录显示，除了尼克的投诉外，他还在其他几起客户投诉中被点名。其中三个问题被否决，还有两个问题尚未解决。

美林证券经纪人被指控未经授权的行为

美林、皮尔斯、芬纳史密斯和经纪人劳伦斯·k·巴伯将向佛蒙特州支付14万美元，这与一宗客户投诉有关，该投诉指控经纪人未经授权修改了一名客户的账户。律所已向客户全额赔偿。

巴伯被指控不按照客户的指示，以不正当方式访问客户的在线账户，并且没有遵守美林的程序和政策。与此同时，佛蒙特州金融监管局在调查中发现，这家公司没有充分监督该经纪人没有阻止这种未经授权的行为，也没有解决他的行为似乎不符合公司政策的问题。

FSC证bob200体育券与蒙大拿州达成数百万美元的证券和解

在与蒙大拿州证券和保险专员达成的协议中，FSC证券将支付460多万美元。bob200体育赔偿金额为130万美元，向特定客户支付130万美元，罚款10万美元，另外还向援助基金返还1.19万美元，原因是前经纪人巴里·哈特曼(Barry Hartman)涉嫌犯下的错误行为。这名前经纪人被指控让客户投资一家名为Invizeon的公司。据称，哈特曼没有告诉他们他是公司董事会成员。

12个客户投资了该公司。与此同时，哈特曼涉嫌向26名客户出售了不合适的非流动性投资产品，这些产品没有达到他们的投资目标。据称，他向16名客户出售年金，尽管这些年金也不适合他们投资。

2015年，Invizeon关闭了它的大门，导致客户承受了投资损失。金融监督委员会解雇哈特曼是因为他没有披露自己参与了一项外部业务。美国金融业监管局已禁止他担任经纪人或在未来与经纪公司进行交易。

除了罚款和赔偿，FSC还将“免除或退还”近270万美元的不合适的年金支付给购买它们的客户。

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在客户表示投资风险太大后，Hilliard Lyons不得不支付近50万美元， BizJournals, 2018年2月21日

佛蒙特州将因未经授权的行为从美林证券和代理公司获得14万美元2018年2月27日，美国金融监管局

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