FINRA颁奖额超过400万美元,向前盟国证券经纪人骗取的老年投资者bob200体育

金融行业监管局仲裁小组已将其年长的财务欺诈案件授予了针对前盟军证券经纪人安东尼·迪亚兹(Anthony Diaz)的财务欺诈案中的430万美元。bob200体育原告辩称,他将退休资金投资于不适合他们的高风险私人安置投资。他们指控监督不足,虚假陈述和遗漏,不合适,欺诈和其他违法行为。

迪亚兹(Diaz)被监管机构认为是流氓经纪人,他在2015年禁止他。他不仅在11家公司赢得了14年的胜利,而且每当他被释放出来时,他似乎都没有问题。迪亚兹(Diaz)的BrokerCheck个人资料表明,他在53次客户纠纷和监管披露中被任命。

授予投资者的仲裁裁决超过100万美元,赔偿金额超过41.3万美元,罚款290万美元。他们去年与第一盟证券定居。bob200体育

经纪人欺诈
由金融公司正确监督其经纪人,并确保他们不欺骗投资者。这包括避免招聘财务代表,他们已经有欺诈和疏忽的往绩记录。不幸的是,流氓交易员继续被聘为行业,投资者最终遭受了痛苦。即使一家雇用流氓经纪人的经纪公司也没有直接参与欺诈行为,也可以承担责任。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas,Ltd Llp,我们的经纪欺诈律师事务所在这里,由于行业中的人们的欺诈,疏忽或粗心的行为,在这里帮助投资者奋斗以弥补他们所遭受的损失。我们已经成功地与华尔街上最大的公司抗衡,以帮助我们的客户在财务上再次进行。

老年财务欺诈
年长的投资者特别容易受到经纪欺诈的攻击。由于不当行为和疏忽而失去退休储蓄的反弹可能是一条艰难而艰难的道路。财务欺诈可能会损害受害者的健康和钱包。

我们年长的金融欺诈律师与整个美国的高级投资者及其家人合作。立即与我们联系。如果没有经验丰富的经纪人欺诈律师事务所的律师,这不是您想追求的案件。

FINRA奖(PDF)

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