FINRA禁止另一位前Morgan Stanley代表，罚款1000万美元用于AML检测缺陷，并命令向两名投资者支付420万美元的经纪人欺诈

丹尼尔·托德·莱文（Daniel Todd Levine），前摩根士丹利（MS）经纪人，被金融行业监管机关在他未能合作调查指控他可能会参加外部商业活动的指控之后，他在公司工作时没有向经纪人透露。莱文（Levine）在2013年至2018年7月辞职时是摩根士丹利经纪人。他的下一个雇主是第一股份权益公司，但几周后，该经纪公司不通知他们有关FINRA调查的情况。

根据莱文的BrokerCheck记录，他之前曾与保诚证券，美林林奇和瑞银（UBS）合作。bob200体育他在证券行业工作了20多年。bob200体育

其他许多前摩根士丹利经纪人最近就经纪人欺诈的指控成为新闻头条新闻。上个月，FINRA宣布已针对Ami Forte提起诉讼，Ami Forte被指控在现已去世的家庭购物网络联合创始人Roy M. Speer的帐户中进行未经授权的交易。11月，前摩根士丹利财务顾问詹姆斯·皮雷斯（James Polese）因欺骗超过100万美元的顾客而认罪，被判入狱五年。

摩根士丹利（Morgan Stanley）一直在据称Bilked Pro运动员的前经纪人之后继续付款
几个月前，前摩根士丹利经纪人Aaron Parthemer（也是FINRA BARTAIR的代表）在前NFL球员Louis Delmas和前NBA球员Udonis Haslem提出的投资者欺诈索赔中被命名，因为据称据称使两名运动员bilke。

现在，FINRA仲裁小组正在命令摩根士丹利·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney LLC）向退休的NFL球员阿桑特·塞缪尔（Asante Samuel）和百万富翁彩票冠军詹姆斯·格罗夫（James Grove）分别以单独的索赔为单独的索赔，但再次涉及Parthemer。

小组说，摩根士丹利没有适当监督其前经纪人，发现经纪人销售者负责疏忽大意，疏忽和违反FINRA规则。摩根士丹利（Morgan Stanley）已经不得不向前NBA球员凯恩（Keyon）支付超过$ 603K的成绩，而前NFL球员约翰·圣克莱尔（John St.

FINRA罚款摩根士丹利$ 1000万美元用于反洗钱检测问题
12月下旬，摩根士丹利（Morgan Stanley）在发现与其反洗钱检测计划有关的问题和监督失败后，被芬拉（Finra）罚款1000万美元，并且这些声称的问题已经持续了五年多。根据自我监管机构（SRO）的说法新闻发布，该公司的AML计划没有满足银行保密法由于“缺点”导致了特定的缺陷。

该公司被指控不设置和维护设计的监督系统，以合理地遵守bob200体育1933年证券法第5节禁止未注册的证券销售和产品。bob200体育这些声称的失误使该公司无法合理地检查客户因“危险信号”警告可能违反第5条的“红旗”进行的一分钱股票交易。

摩根士丹利（Morgan Stanley）还被指控不适当地进行程序，政策和控制权，以确保根据对外国金融机构保存的通讯帐户定期进行基于风险的审查。

监督和经纪人欺诈不足
尽管公司不一定涉及经纪人欺诈，但监督，检测不佳和预防系统不足可能会使投资者欺诈事件的发生更容易。在Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所），我们已经与数百家金融公司抗衡，以寻求投资者索赔涉及的损失经纪人欺诈和投资顾问欺诈。联系我们摩根士丹利经纪人欺诈律师今天。