美国金融监管局禁止前代表从证券美国&更多-投资者律师博客bob200体育

前美国证券经纪bob200体育人被指控进行不适当和未经授权的交易

迈克尔·巴斯塔迪，前任bob200体育美国证券经纪人，被禁止金融业监管局(FINRA)此前，他未能向监管机构提供监管机构要求对其涉嫌行为进行调查的信息。Bastardi从2014年到2016年是美国证券公司的注册代表。bob200体育

2018年，该经纪公司提交了一份U5表格，披露Bastardi在一份客户投诉中被点名，指控他在美国证券公司(Securities America)工作期间，以及在此之前担任注册道尔顿战略投资服务公司(Dalton Strategic Investment Services)经纪人期间，从事未经授权的交易、不适当的保证金交易、伪造和欺诈。bob200体育据称，他的不当行为导致了约25万美元的损失。投资者欺诈指控仍在审理中。

早在2015年的一起客户纠纷中，巴斯塔尔迪被指控不合适，并以4.5万美元的价格和解。在Bastardi作为注册经纪人的六年里，他与其他三家经纪公司合作，包括国家证券公司、切尔西金融服务公司和Cape证券公司。bob200体育

今年早些时候，一个家庭针对美国证券公司(Securities America)另一名前经纪人的行为，提起了价值1800万美元的经纪人欺诈bob200体育诉讼。

前联邦经纪人涉嫌借用客户资金

在另一起与FINRA无关的案件中，自律监管机构(SRO)禁止了前者英联邦金融网络经纪商小本杰明•布尔乔亚(Benjamin Bourgeois Jr.)也被指控没有提供监管机构在调查不当行为指控时要求提供的信息。

上个月，联邦银行解雇了布尔乔亚，因为他被控从一位客户那里借钱，结果违反了FINRA的规定。几天后，经纪公司提交了一份修改后的表格U5，其中指出有一起民事案件指控布尔乔亚欺诈。客户要求5195000美元的损害赔偿。

根据前联邦注册代表的BrokerCheck记录，布尔乔亚在证券行业工作了27年。bob200体育加入Commonwealth之前，他是LPL Financial (LPLA)、FBT Investments、Sisung Securities、Investment Financial Corp.、bob200体育American Frontier Financial Corp.、Dickinson and Company和FN Wolf & Company的注册经纪人。2002年的一份客户投诉指控布尔乔亚，当时是FBT投资公司的经纪人，提出了不合适的可变年金(VA)建议，并忽视披露所涉及的风险。

前剑桥经纪人涉嫌滥用客户资金

剑桥投资研究公司(cambridge Investment Research)前经纪人安塞尔莫•孔特雷拉斯(Anselmo Contreras Jr.)也被FINRA禁止使用，此前他被指控未经客户同意使用客户资金，包括向一名客户借款。根据SRO的说法，2016年，孔特雷拉斯说服一名客户给他1万美元用于房地产投资，然后将资金存入自己的账户。经纪自营商去年允许他辞职。

在与Cambridge合作之前，Contreras也是前Commonwealth Financial经纪人，在此之前是LPL Financial经纪人。从剑桥大学辞职后，他成为了一名注册的IFS证券经纪人。bob200体育康特拉斯作为一名注册经纪人工作了近20年。

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