前美利塔斯经纪人被美国金融监管局封杀

詹姆斯·安德森，前任Ameritas投资公司。顾问，现在被禁止金融业监管局(FINRA)此前他未能参与对他参与出售股票指控的调查。Ameritas在今年早些时候解雇了安德森，因为该经纪公司自己的调查发现，安德森参与了未经批准的本票和年金指数化交易。

安德森在阿美利塔工作了14年。今年4月，一名索赔人向FINRA提交了仲裁案件，指控其通过发行本票提出了不适当的建议。这些指控与对他的出卖指控有关。原告要求赔偿40万美元的损害赔偿金。

卖了

抛售通常涉及经纪人试图让客户购买他/她的公司没有持有或提供的证券。bob200体育这意味着经纪自营商没有批准这些产品销售，也没有通过公司的尽职调查，以确保它们是应该销售给客户的产品。bob200体育抛售被认为违反了美国证券法规。bob200体育

经纪人从事出售的一个原因是从产品销售中赚取佣金。对于客户来说，购买一个没有经过适当审查的证券可能是有风险的，可能导致风险暴露，从而导致本可以避免的投资损失。

这不是安德森第一次因销售未经批准的投资产品而受到审查。2013年，FINRA对他提出了另一项监管指控，发现他出售了不在Ameritas核准证券清单上的指数化年金。bob200体育自律监管机构(SRO)认为这是一种未经授权的商业活动。

约翰逊并不是最近被禁止的唯一一位Ameritas前经纪人。今年早些时候，克里斯蒂安·高德特被永久禁止进入该行业。就在几周前，这家经纪公司解雇了高代特，因为有客户声称他在用他们的钱支付自己的开支。由于他拒绝在SRO面前露面，就针对他的指控作出回应，他被禁止出庭。

Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)一直在进行调查代理行为由高德的前客户和现在的约翰逊提出的索赔。我们的Ameritas经纪欺诈律师可以与美国各地的客户合作。

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