FINRA BARS前德克萨斯州的经纪人来自Merrill Lynch和RBC Capital Markets

这金融行业监管机关在欺诈指控反对他们。其中两个位于德克萨斯州。他们是：

• 以前的美林经纪人Terrance Hood
• 前RBC资本市场经纪人Jonathan Freehill
• 前签字人投资者经纪人Dennis Ferwerda

被指控伪造收入的前美林林奇经纪人

Terrance Hood是德克萨斯州圣安东尼奥市的Merrill Lynch经纪人。他被指控伪造收据，因此他有资格在两十个场合获得育儿费用报销。美林林奇（Merrill Lynch）于4月份向他解雇了“不准确”收据档案。

这FINRA定居点反对他指责胡德（Hood）在2015年和2016年的伪造收据上转动，因此即使他没有符合资格，他也可以在报销中获得4910.00美元的资格。美林林奇（Merrill Lynch）允许符合条件的员工获得向托儿服务提供商付款的托儿费用。但是，在他声称的时代，胡德（Hood）在他的意见书中命名的提供者并没有照顾他的孩子。

FINRA争辩说，由于Hood借了经纪人的报销，即使他实际上没有资格获得资金，他也打破了Finra Rule 2010。

胡德（Hood）与自我调节的权威定居，但没有承认或否认这些发现。

他的Brokercheck记录指出，他以前是美国邦克斯（Banc of America Investment Services，Inc。）和花旗集团全球市场（C）的经纪人。他以前也是注册投资顾问。

美林林奇现在是美国银行（BAC）子公司。

EX-RBC资本市场经纪人被指控从IRA获得5000美元

在一个无关的案件中，Finra禁止前RBC资本市场经纪人乔纳森·弗里希尔（Jonathan Freehill），他同意和解但并不否认或承认这些发现。在德克萨斯州该公司工作的Freehill被指控从当时的妻子的退休帐户中拿走5,000美元，以偿还他的兄弟所欠的债务。当时，他是她IRA的经纪人。自我监管机构说，他未经她的许可或知识将钱从她的帐户中拿出来。

被指控出售Woodbridge Notes的前签名投资者经纪人与调查没有合作

戴维·费尔达（David Ferwerda）今年早些时候被据称销售了该公司批准的外部投资而被签名投资者公司（Signature Investors Inc.）解雇，现已受到FINRA的禁止。根据SRO的说法，Ferwerda没有提供FINRA在调查中要求的信息和文件，以指控他出售了Woodbridge Group of Company Notes。伍德布里奇（Woodbridge）被指控经营$ 1.2B的庞氏骗局欺诈行为，影响了8400名投资者。

FINRA还希望Ferwerda提供涉及1 Global Capital投资的信息，该资本正在对所谓的2.83亿美元贷款欺诈进行调查。

他没有否认或承认Finra的发现尽管接受了SRO的命令和定居。

被解雇几个月后，签署人投资者客户提出了客户纠纷，指控这位前经纪人提供了错误的信息，据称这导致了可能的税收负债。

德州经纪欺诈律师

SSEK律师事务所代表了发现自己是经纪人欺诈的受害者的投资者。我们与德克萨斯州和整个美国的投资者合作。联系我们投资者欺诈律师事务所今天。