美国金融监管局解雇了被指控伪造B类共同基金股票销售订单的美林证券经纪人

金融业监管局(Finra)已永久禁止被解雇的美林证券经纪人本·登布拉。根据InvestmentNews2016年,这名前经纪人因“伪造有关共同基金销售的文件”而被该金融公司解雇。

登布拉在2001年至2016年期间一直为美林工作,他被指控提交虚假卖出订单,以绕过公司电子订单系统的保护措施。一旦B类股票购买订单超过累积限额,这种保护措施本应停止提交。

根据FINRA的说法,Dembla会提交虚假的卖出指令,系统会接受这些指令,然后他会取消这些指令。所有这一切使得某些客户的购买超过B类股票的阈值成为可能。

该自律组织(SRO)表示,从2015年12月到2016年4月,Dembla制定并取消了40多个虚构的卖出指令,以执行29次B类股票购买。这导致18个客户的帐户超过了累积限额863K美元。Finra还指控Dembla在解释客户为何寻求出售这些基金的问题上提交了虚假记录。

SRO此前曾向投资者发出警告,提醒他们不要购买B类共同基金股票,而购买不同类别的共同基金股票可能更具成本效益。监管机构建议投资者确保购买B类共同基金股票符合他们的最佳利益,而不仅仅是他们的经纪人或财务顾问的最佳利益,部分原因是与这一特定股票类别相关的高昂费用。

虽然B类股票通常不收取预付费用,但经纪人和经纪自营商通常会从B类股票中持续收取12b-1费用。这类股票收取的销售费用也可能高于其他基金股票类别。

此后,美林已向受影响的客户支付了近3.2万美元的赔偿。根据DemblaBrokerCheck记录显示,四起涉及他的客户纠纷已经解决,其中一起指控他过度交易不适合投资最终和解金额为9.5万美元。三起投资者欺诈案件分别以16.7万美元、11万美元和20万美元的价格获得和解。

我们的共同基金律师事务所与美国各地的客户合作,帮助他们挽回因经纪人欺诈、经纪人疏忽和其他不当行为而遭受的损失。请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)。

联系信息
Baidu