FINRA禁止前JP Morgan, Stifel Nicolaus和Benjamin & Jerold Brokers

美国金融业监管局(FINRA)禁止了三名未参与自律监管机构对不当行为指控的调查的前经纪人。Stephen T. Hurtak曾就职于Stifel Nicolaus & Co.,担任了39年的经纪人。根据FINRA的说法,Hurtak拒绝参与对他可能向几名客户提供的不合适推荐的调查。

不合适的建议

经纪人有责任为客户提供适合他们的投资目标、风险承受能力和投资组合的投资建议和策略。当不合适的建议导致投资损失,这可以成为投资者诈骗案的依据。

Hurtak的BrokerCheck记录显示,他在8起披露事件中被点名,其中7起发生在他在Stifel的时候。他去年离开了该公司。Hurtak之前是一家花旗集团(Citigroup)在此之前的20多年里,他一直是美林(Merrill Lynch)的经纪人。

第二条禁令针对的是Benjamin & Jerold的经纪人Juergen Weber,他在证券行业工作了23年。bob200体育几个月前,韦伯被该公司解雇,原因是他被指控进行未经授权的交易,并提供不适当的推荐。他也拒绝参与FINRA的调查,因此遭到了行业的禁止。

在Benjamin & Jerold工作之前,韦伯曾在多家经纪自营商工作过,包括他开始工作的保诚证券、因涉嫌进行未经授权交易而被解雇的AG Edwards Wachovia证券,以及Avalon Partners。bob200体育在担任Avalon经纪公司期间,美国金融业监管局再次因为未经授权的交易指控而将他停职。

未经授权的交易

bob体育电竞 通常是经纪人代表客户在未经客户同意或许可的情况下进行的交易。FINRA禁止经纪人进行未经授权的交易,除非有某些例外情况。

美国金融业监管局最近还禁止了一名前JP摩根证券(JPMbob200体育)经纪人本杰明·s·约翰逊(Benjamin S. Johnson)于2017年1月被该经纪自营商及其附属大通银行解雇。SRO认为,约翰逊没有报告一些金融事件,包括判决和留置权。

约翰逊2009年开始在金融行业工作,他一直在大通和摩根大通工作。

虽然他最初在几个月前要求时间回应FINRA提供文件的要求,但在今年8月,他通知SRO,他将不会配合其调查。因此,该行业被FINRA拒之门外。

约翰逊提交了一份接受函、弃权书和同意书,以解决FINRA的调查结果和行业酒吧,但没有否认或承认。

代理欺诈

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, llp,我们的代理行为的律师曾成功代表因疏忽、欺诈或其他不当行为(包括保证金账户滥用、挤兑、bob200体育过度集中、不当、未经授权的推荐、未能执行交易、违反义务、未能监督、虚假陈述和遗漏等理由)而遭受重大损失的投资者,向FINRA证券仲裁索赔经纪人及其经纪自营商。联系我们的投资者索赔律师事务所今天。

Finra禁止了两名经纪人,其中一名从业近40年,投资新闻,2018年9月5日

Stephen Hurtak, BrokerCheck

于尔根·韦伯, BrokerCheck

本杰明•约翰逊, BrokerCheck

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