Finra Bars NY经纪人在盲人高级投资者帐户中过度交易

金融业监管机构听力小组已禁止纽约经纪人汉克·马克·沃纳（Hank Mark Werner）在一个老年人盲目寡妇的账户中过度交易和搅动。现在，Werner必须向他的前客户支付超过15.5万美元的赔偿金，将佣金超过10,000美元的费用付款，建议她购买不适合她的可变年金（VA），并支付80,000美元的罚款。

沃纳（Werner）被指控采用“积极的交易策略”，使他能够收取高昂的佣金，同时使她“不可能”“赚钱”。他是寡妇的经纪人，她的盲人丈夫于2012年去世了二十年。

根据小组的说法，寡妇在丈夫去世后开始搅动她的帐户时，寡妇的健康状况不佳。FINRA在2016年的投诉中说，只有客户盲目，但她需要在家护理。她依靠沃纳（Werner）保持自己的帐户。

例如，根据FINRA听证会小组的说法，Werner经常会在最新的一周内购买和出售寡妇的担保这是有最小风险的。据称，他代表10/2012至12/2015的寡妇从事200多个证券进行了700多笔交易。bob200体育在这段时间里，他被指控使她损失了17.5万美元，而他获得了约21万美元的佣金。

Finra说，Werner有时对他为年长投资者进行的交易收取了加价。根据监管机构的投诉，起初，他以佣金或加价指控她指控她2.5-3％。转移到另一家公司后，指控增加了，在3.75-4.25％的加价或佣金中。

传奇证券在此问bob200体育题上也由FINRA命名。它没有回应投诉，现在违约。传说必须支付$ 200万美元的罚款。它以前向老年投资者支付了20万美元的部分赔偿。

监管机构说，由于该公司没有合理的主管Werner，他能够从事经纪人欺诈。FINRA还表示，经纪公司没有建立一个监督系统，该系统可以确保Werner被置于“高度监督”之下。

长老的财务欺诈
不幸的是，老年财务剥削事件的事件数量没有显示出减少的迹象。立即与Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP的高级金融欺诈律师联系。我们已经帮助了成千上万的人经纪人欺诈。

FINRA扩展小组听证会的决定（PDF）

更多博客文章：
FINRA对纽约经纪人的bob200体育证券欺诈指控，以造成77岁寡妇的盲人账户，股票经纪欺诈博客，2016年8月1日

三位前亚历山大资本经纪人，负责提出不合适的建议，使投资者付出代价，2017年9月28日

纽约投资顾问被指控为2017年10月23日的机构投资者证券博客提供非营利组织的非营利组织bob200体育