美国金融监管局案例:Allegis投资顾问和前经纪人被责令支付近405万美元，前麦迪逊大道证券经纪人被控在167万美元未经授权的交易案件中被FINRA禁止，美国参议员伊丽莎白·沃伦提出法案解决未支付的仲裁裁决| bob200体育SSEK律师事务所博客

美国金融业监管局仲裁委员会裁决alleis投资顾问客户404,482美元

金融行业监管局仲裁小组裁定，马克·沃森在未经授权的交易中起诉Allegis投资服务公司、Allegis投资顾问公司和前经纪人布兰登·科特·斯廷普森，获得404,482美元的赔偿。沃森指责斯廷森将毕生积蓄投入了风险太大、太复杂的投资未经授权的交易涉及与罗素2000指数相关的指数看跌期权，尽管他曾告诉经纪人，他只希望投资组合中25%的股票涉及这些期权。沃森称，相反，斯廷森把更多的钱投到了指数看跌期权上。

在他的bob200体育证券仲裁案件，屈臣氏还指控其违反信托义务。现在，美国金融业监管局(FINRA)的一个小组判给他近275,000美元的补偿性损害赔偿金，近54,000美元的利息和其他费用。

去年，斯廷普森因不遵守公司的道德准则和政策而被alleis解雇。根据他的BrokerCheck记录，他在其他八起客户纠纷中被点名。

麦迪逊大道经纪人被美国金融业监管局禁止

金融业监管局对前经纪人大卫·l·巴伯(David L. Barber)进行了封杀，因为他没有出席听证会，就他是否违反了自律组织的规定，在未经客户书面同意的情况下对客户账户进行了某些活动，包括在客户账户中进行未经授权的交易。今年早些时候，他被麦迪逊大道证券公司(Madison Avenbob200体育ue Securities)解雇，原因是一名客户在一起仲裁案件中被判167万美元。

2013年，巴伯承认他从三个客户那里借了86.7万美元，后来他还了钱。尽管如此，他还是被罚款2.5万美元，并被停赛4个月。去年，美国金融业监管局开始调查有关巴伯的未经授权交易指控。

PIABA未支付FINRA仲裁索赔报告

根据美国金融业监管局最近的一份报告，从2012年到2016年，发给投资者的奖金中有高达30%没有支付。现在，公共投资者仲裁律师协会(Public Investors Arbitration Bar Association)的一份报告称，在赢得仲裁案件的投资者中，近36%没有得到任何报酬。据PIABA报道，去年在FINRA案件中，投资者每获得1美元奖金，就有28美分没有支付。

现在，美国参议员伊丽莎白·沃伦(D-Mass)提出了一项法案，要求自律组织建立一个池来支付这些未支付的奖金。它的资金将来自对成员公司的罚款。据WealthManagement.com报道，美国金融业监管局的数据显示，2016年，有1400万美元的仲裁裁决没有支付。这意味着，在158件做出损害赔偿判决的仲裁案件中，每10件判决中就有3件没有得到赔偿。然而，罚款达到了1.74亿美元。

参议员沃伦希望美国金融业监管局跟踪哪些仲裁裁决得到了支付，哪些没有。FINRA在其报告中表示，已禁止未支付FINRA仲裁裁决的经纪人和公司。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP，我们代表投资者代理欺诈而且投资顾问欺诈在FINRA仲裁中的索赔，以及客户在联邦和州法院的诉讼。有一个投资者欺诈律师事务所代表你可以增加你完全恢复的机会。多年来，我们的bob200体育证券欺诈的律师帮助成千上万的投资者拿回了他们的钱。今天联系我们，要求您的免费案例咨询。

美国金融监管局禁止麦迪逊大道代表在仲裁后被解雇，投资新闻，2018年3月7日

FINRA仲裁中未支付客户赔偿的统计数据,美国金融业监管局

PIABA表示，2017年未支付的仲裁索赔持续存在《财富管理》，2018年3月7日

沃伦参议员的法案(PDF)

美国金融监管局禁止麦迪逊大道代表在仲裁后被解雇，《投资新闻》2018年3月7日报道

在经纪人超额卖出看跌期权后，Finra委员会奖励客户404,482美元，投资新闻，2018年3月7日