美国金融业监管局案例:克雷格·斯科特资本因过度交易指控被驱逐,CFD投资公司因解决涉及etf的监管不足指控被罚款3万美元,H. Beck经纪商被指控提供不适当的投资建议

克雷格·斯科特资本有限责任公司在其代表被指控过度交易后失去美国金融业监管局会员资格

金融行业监管局已经驱逐了克雷格·斯科特资本有限责任公司,因为发现该公司的三名注册代表涉嫌参与过度交易在客户的账户上。该自律组织表示,向客户收取的费用,包括降价、加价和佣金,不符合后者的财务状况和目标。

现在,美国金融业监管局要求克雷格•斯科特资本公司对过度交易负责,称其为“搅动”。这种过度交易包括在客户账户上进行交易,以赚取佣金。

美国金融业监管局还指责该公司没有落实和执行“合理的监管制度”,以防止过度交易和监管不力注册代表涉嫌不法行为,因此这些行为是可以避免的。监管机构指责克雷格·斯科特的所有者没有采取合理行动,即使他们发现了可能发生过度交易的危险信号。

CFD Investments就美国金融业监管局指控非传统etf监管不力的案件达成和解

美国金融业监管局表示,CFD Investments将支付3万美元罚款,以解决监管机构的调查结果,即该公司没有建立并“执行”一套能够恰当审查其代表销售杠杆和反向交易所交易基金(etf)的监管体系。CFD Investment在没有承认或否认调查结果的情况下达成和解。

根据这个自我监管组织的说法,CFD Investments向客户销售200万美元非传统etf的交易涉及约150笔交易。该公司被指控没有制定足够的书面程序来处理相关风险,也没有正式培训向零售客户销售这些投资产品的代表。此外,FINRA表示,许多客户最终“长期”持有这些etf,因为该公司缺乏监控工具,以监控账户“可能不合适和长时间持有”。

H. Beck注册代表被指控向职业运动员提供不合适的ETF建议

H. Beck受到谴责并被罚款5万美元,因为FINRA发现,该公司的一名注册代表向一名客户推荐了非传统的交易所交易基金(etf)和矿业和金属股票,尽管这些股票并不适合他。这位客户是一名职业运动员,是一个不成熟的投资者,只能处理中等程度的风险,损失了110多万美元。

美国金融业监管局表示,H. Beck让其财务代表推荐非传统etf,尽管该公司尚未建立起能够确保这些etf适合客户的监管体系。该公司也未能提供“具体指导”,以帮助经纪商及其监管机构确定非传统ETF是否适合投资者。

此外,在这个例子中,H. Beck代表据称没有确保推荐给运动员的投资与他的投资组合很好地匹配。

这位运动员向H. Beck提交了证券仲裁请求,并已bob200体育与该公司达成了150万美元的和解。

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美国金融业监管局

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