FINRA案例:前lpl经纪人被禁止在私人证券交易中的作用-投资者律师博客bob200体育

前LPL经纪人因未披露私人证券销售被禁止bob200体育

金融行业监管机构宣布禁止莱斯利•考斯，前lpl (LPLA)经纪人。据该自律组织称，Koonce在隐瞒自己从事私人证券销售的事实时撒了谎。bob200体育据称，Koonce向至少30名潜在投资者推销了一家私人公司的可转换本票。

美国金融业监管局的案件认为，Koonce不仅帮助将17.5万美元转移给至少三个LPL客户，以便他们投资私人证券，而且他还投资了5万美元自己的资金。bob200体育SRO表示，自始至终，Koonce都没有以书面形式通知LPL他参与了这些交易。2012年，Koonce两次提交合规调查问卷，但他否认自己参与过这类交易。

LPL在2015年解雇了Koonce。后来，他与塞德拉和EK Riley投资公司合作。这位前经纪人已经不在证券行业工作了。bob200体育

美林因监管体系不健全被罚款140万美元

在FINRA的另一个案例中，监管机构下令美林(bank of america)支付140万美元的罚款，原因是未能建立合理的监管制度和程序，妥善监管延期结算交易。该经纪公司在没有否认或承认证券指控的情况下达成和解。bob200体育

根据监管机构的说法，由于所谓的监管问题，美林无法抵消与这些交易相关的某些风险。延长结算交易在交易和结算之间的时间较长，导致信用延长，从而产生了一定的风险敞口。由于所谓的缺陷，该公司被指控没有制定足够的保证金来应对风险，不恰当地向现金账户客户发放信贷，并在未偿还保证金和净资本方面计算错误。

美国金融业监管局还表示，监管体系的缺陷使美林无法识别和评估延长结算交易是否符合保证金和净资本金规定。监管机构表示，至少从2013年4月至2015年6月，该公司相当多的客户参与了涉及美林不同产品线的此类交易。这些交易的名义价值高达数亿美元。结果违反了净资本和保证金规则，以及其他涉及记录和账簿的涉嫌违规行为。

来宝资本市场被指控在没有披露冲突的情况下推荐了一家公司近100万股股票

来宝资本市场公司(Noble Capital Markets Inc.)同意支付22.5万美元的罚款，原因是该公司和财务顾问Nicholas Petrus Pronk被指控向客户推荐并出售了一家公司近100万股的股票，而没有通知客户该公司存在利益冲突。根据美国金融业监管局的案件，来宝资本市场(Noble Capital Markets)和Pronk销售这只股票，是为了从该公司与该公司未披露的投行业务关系以及他们对后者证券的“未披露套利”中获利。bob200体育

该公司和Pronk被指控为出售股票而采取的行动包括:撰写研究报告、进行无交易路演、与潜在投资者(大多是机构投资者)取得联系，以及在招揽投资者时向代表提供具有“误导性”的销售脚本。

来宝集团没有否认或承认这些指控，就此案达成了和解，普罗克也是如此，他被责令支付2.5万美元的罚款。他还被禁止与FINRA所有成员交往几个月。

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美国金融业监管局

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