FINRA暂停前社会经纪人bob200体育

这金融业监管机构（FINRA）在指控他在一个客户的帐户中交易期权而没有告bob200体育诉经纪公司，已将前美国证券经纪人迈克尔·D·杰克逊（Michael D. Jackson）暂停了六个月。bob200体育此后，美国证券美国已解雇了杰克逊。

根据自我监管机构（SRO）的说法，2016年，美国前公司经纪人建议一位客户在不同的公司为贸易期权设立一个帐户。bob200体育客户遵循他的指示。据称，在几个月的时间里，杰克逊：

• 在新帐户中下达42个期权交易集（超过100个订单）的订单。
• Did not tell the customer these orders would happen.
• 未能告诉美国证券或另一家公司他bob200体育参与交易。

客户最终在帐户中损失了所有的钱（约合1万美元）。去年，客户将外部帐户中的期权交易通知美国证券。bob200体育经纪交易商还清了客户，并终止了杰克逊的工作。

行业规则酒吧经纪人可以在外部帐户中进行交易。如果不先获得客户的书面授权和公司的书面授权，也不允许注册人员在客户的帐户中行使酌处权。此外，FINRA禁止在客户帐户中过度交易，这就是FINRA所说的杰克逊所做的。

除了暂停外，他还必须支付$ 10K的罚款。

前MML投资者经纪人和前富国银行顾问经纪人也暂停
杰克逊并不是FINRA最近停职的唯一经纪人。Ex-MML投资者服务经纪人Danijel Velicki被指控暂停了三个月，他告诉他的助手要完成几个继续教育的培训模块，以确保当时的经纪人需要实现。此后，MML投资者解雇了他。

在另一个无关的Finra酒吧中，前富国银行顾问经纪人（WFC）史蒂文·盖特特（Steven Gotter）在主要角色中被暂停四个嘴，而在成员公司的其他任何角色中都从事其他任何角色，并罚款100k，超过100k指控他允许两名销售助理执行监督职责，并在2006年至2016年之间使用其电子签名批准新帐户。尽管同意该条款，但Gotter并未否认或承认调查结果。

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