美国金融业监管局(FINRA)暂停在新桥证券任职的前瑞银经纪人职务bob200体育

金融业监管局(FINRA)停职了大卫·霍华德·费根森,前瑞银金融服务(UBS)做了八个月的经纪人。费根森目前在新桥证券公司注册,他被指控对三名年长客户的账户进行不恰当的交易。bob200体育

据称,这些涉嫌过度的交易给瑞银客户造成了重大损失,尽管费根森和瑞银经纪公司从同样的交易中赚取了数十万美元的佣金和加成。自律监管机构(SRO)与瑞银前经纪人之间的和解协议称,违规交易发生在2012年1月至2016年9月之间。

美国金融业监管局表示,瑞银前经纪人伤害的高级投资者包括一位95岁的寡妇,她的净资产超过500万美元,在瑞银有多个账户。尽管她的经纪账户据称在交易期间损失了28.3万美元,但她支付了26万美元的加成和佣金。

另外两个客户是一对年长的已婚夫妇,他们的净资产也超过500万美元,他们的经纪账户遭受了23.9万美元的损失。他们支付了超过21万美元的加成和佣金。

费根森实际上控制着这三位客户的经纪账户。作为实际控制客户账户的人,此人需要有合理的理由推荐交易,同时确保根据客户的投资情况,这些交易不会不合适或过度。

SRO发现,考虑到客户的投资背景和他们所能承受的风险程度,这位瑞银前经纪人在账户中进行的交易是不合适的。

费根森接受并同意停职,但没有否认或承认FINRA的调查结果。

2016年9月,瑞银解雇了费根森。三个月后,这位前瑞银经纪人在新桥证券(Newbridge Securities)注册bob200体育InvestmentNews,该公司以雇佣流氓经纪人而闻名,其中包括新桥前经纪人杰拉尔德·科库佐(Gerald Cocuzzo),他在2016年承认在一起1.31亿美元的市场操纵骗局中犯有证券欺诈罪。bob200体育

费根森在该行业工作了30多年,此前还在其他一些公司注册过,包括:

据·菲戈森·埃BrokerCheck记录在美国,已经发生了11起指认他的客户纠纷。去年10月,瑞银起诉费根森,要求89万美元的赔偿,原因是他在2017年败诉了美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案,原因是这家经纪公司以可原谅贷款的形式向他支付了一笔奖金。

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