亚利桑那州退休人员赢得260万美元的FINRA仲裁裁决第一联合证券bob200体育

塞拉经纪交易商不恰当地向退休夫妇推荐非交易型房地产投资信托基金

Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所，在instorlawyBOB体育ers.com)和Menzer & Hill, PA，很高兴地宣布，金融行业监管局(FINRA)仲裁小组裁定我们的客户260万美元的赔偿第一联合证券bob200体育．其中包括110万美元的补偿性损害赔偿金，81.8万美元的市场调整损害赔偿金，超过66万美元的法律费用，以及4万美元的其他费用。

这是由三人仲裁员组成的仲裁小组一致做出的决定，裁决这对退休夫妇获得了他们所要求的全部赔偿金。仲裁小组和我们知识渊博的经纪人不当行为律师一样，对第一联合证券及其财务顾问的行为感到困惑。bob200体育第一联盟是其他金融集团经纪自营商。

这笔260万美元的奖金经过市场调整，考虑的是这对夫妇的投资组合在同一时期的表现，如果管理得当的话。不仅如此，授予完整的奖金还发出了一个明确的信息:第一联合证券及其经纪商是有过错的一方。bob200体育索赔人在遵循经纪自营商的建议进行投资时并没有做错什么非交易房地产投资信托(非交易房地产投资信托)以及其他不合适的产品。

过度集中的高风险、非流动性、不合适的投资

非交易型reit流动性差，风险大，不适合包括大多数退休人员在内的许多散户投资者。它们没有在公开交易所上市，发行也没有保障，而且佣金和相关费用可能会增加。

不幸的是，第一联合证券公司将这对夫妇的投资组合过度集中在bob200体育这些投资上歪曲的风险参与。一些不适合推荐给申索人的非交易投资信托基金及其他产品包括:

• 北极星医疗收入
• 美国房地产资本保健信托2
• 酒店投资者的信任(f/k/a ARC招待费信托基金)
• 全球净房地产投资信托基金(f/k/a ARC Global)
• 科尔资本
• 格里芬资本至关重要
• 纽特顾问债券基金
• Griffin-American Healthcare REIT III
• 伍德能源
• 米德兰年金
• 杰克逊终身年金
• 安盛年金
• 大都会人寿年金

值得注意的是，美国房地产资本公司(American Realty Capital)当时正因会计欺诈接受调查，该公司是First Allied非交易型reit出售给索赔人时的母公司。

First Allied bob200体育Securities将这些退休人员错误地描述为对风险投资感兴趣的老练投资者。然而，通过勤奋的发现，我们经验丰富的非交易REIT投资律师发现，该公司的业务账簿主要是由这些投资和其他赚取高额佣金的产品组成的。

显然，向这对亚利桑那州夫妇推荐非交易型房地产投资信托从来不符合他们的最佳利益。

经验丰富的非交易REIT律师

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