塞拉经纪交易商就收取共同基金销售费用与美国金融监管局达成和解-投资者律师博客

在与金融行业监管局达成的一项和解协议中，塞特拉金融集团(Cetera Financial Group)的多家经纪公司同意集体支付330万美元，原因是它们没有恰当地监督共同基金销售费用豁免是否被正确应用于慈善组织和退休计划中的客户。已经达成和解的公司包括Cetera Financial specialist、Cetera Investment Services、Summit经纪服务、First Allied Securities和Girard Securities。bob200体育

330万美元是这些客户在2009年7月至2017年7月期间购买共同基金的额外费用加上利息。根据该自律机构的说法，这些经纪公司要么向购买共同基金A股的慈善组织和退休计划客户收取前端销售费用，即使他们有资格获得这些费用豁免，要么向他们出售C/B类股票，同时收取后端销售费用和“更高的持续费用和支出”。

美国金融业监管局指责塞特拉公司没有合理监督销售费用豁免适用于共同基金销售的方式，并将豁免是否适用的决定权留给了金融顾问。SRO还认为，经纪自营商没有保持足够的书面政策和程序，以帮助财务顾问做出此类决定。

塞德拉经纪公司正在和解，但没有否认或承认指控。在评论该案件时，塞德拉金融集团发言人表示，是该公司发现了这个问题，并通知了FINRA，同时自愿选择向客户退还多余的销售费用。

就在三个月前，FINRA刚刚与另一家塞特拉经纪自营商塞特拉顾问网络(Cetera Advisors Network)达成和解，原因是该公司向慈善组织和退休计划收取了近170万美元的共同基金费用，而这些费用本应被免除。也是在今年，美国金融业监管局宣布，它正在进行一场“共同基金豁免行动”，并要求经纪公司提交与共同基金销售费用相关的豁免和补偿信息。

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塞特拉经纪自营商向共同基金客户多收的330万美元还款，《投资新闻》，2017年8月22日

塞特拉金融公司因共同基金费用错误支付330万美元Law360, 2017年8月22日