前经纪人在嘉士伯里金融诈骗案中认罪

前经纪人斯科特·p·斯特罗查克(Scott P. Strochak)承认了涉资380万美元的Castleberry金融服务欺诈案的刑事指控。他现在还面临着民事欺诈指控美国证bob200体育券交易委员会．

今年早些时候，检察官指控曾担任Castleberry Financial Services Group另类投资总监和高级执行副总裁的斯特罗查克和另外两名公司高管涉嫌欺诈。他们承诺债券类投资的年回报率为8-12%，同时吹嘘自己拥有数亿美元资金和300多名投资者的强劲业务。这起诈骗从至少17名投资者那里筹集了近380万美元。

据SEC称，斯特罗查克、嘉宝利前首席执行官诺曼•斯特雷尔和前总裁t•乔纳森•特纳向潜在投资者做了虚假陈述，包括说嘉宝利的投资是由查布集团(Chubb Group)和CNA金融集团(CNA Financial Group)等顶级保险公司承保和担保的。据称，即使在一些投资者抱怨从未收到有关上述保险的证据后，他们仍继续进行这些陈述。

监管机构，在它代理欺诈起诉书还指控斯特罗切克在嘉宝利的盈利能力上做了虚假陈述，尽管据称他知道，由于资金不足，嘉宝利在一些投资者要求返还本金时，却拒绝返还。斯特罗查克担任嘉宝利的销售代理时并未在证交会注册。

凯晟百利自称是一家另类投资公司，它谎称自己大量投资了佛罗里达州的数百处房地产和当地企业，并获得了数千万美元的收入。今年早些时候，SEC提出了一项冻结资产的紧急行动。

委员会还对斯特雷尔、特纳和该公司提出了欺诈指控。这两名嘉宝利前高管涉嫌挪用投资者资金，用于个人支出和他们经营的其他业务，并将其中部分资金交给了家人。特纳本月早些时候在监狱中死亡，当时他正在等待有关刑事指控的审判。

具体来说，斯特罗查克被指控从至少7名投资者那里筹集了210万美元，他向这些投资者出售了私募股票。他的销售收入为24.5万美元，其中包括至少4.8万美元的佣金。

斯特罗恰克招揽的一些人是以前工作的客户。他还通过建立关系网、组织团体征求、通过电话和电子通讯、以及通过公司网站提供嘉宝利的招股材料等方式寻找新的投资者。

Strochak在证券行业工作了大约15年，从2009年到2015年bob200体育，他曾是摩根士丹利(MS)的注册经纪人。在此之前，他是Merrill Lynch Pierce, Fenner and Smith, Neuberger Berman, Suntrust Equitable securities, Integrated Resources Equity和W. H. Newbold’s Sons & Co. the金融业监管局(FINRA)2016年，斯特罗查克因未遵守两项仲裁裁决而被停职。

Castleberry投资者欺诈
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