前LPL经纪人和前科犯被控诈骗投资者330万美元

LPL金融公司(LPLA)前经纪人克里·霍夫曼(Kerry L. Hoffman)现在面临美国提出的欺诈指控bob200体育美国证券交易委员会．霍夫曼被指控以欺诈方式出售价值330万美元的未注册证券，与他一起被指控的还有他的童年好友托马斯·v·康维尔，后者也是这起民事案件的bob200体育被告。后者在2000年被监管机构禁止进入该行业，原因是另一起80万美元的欺诈案伤害了19名投资者。康韦尔承认了对他的刑事欺诈指控，并被判处有期徒刑。

根据证交会目前的情况投诉这两人通过向GT Media, Inc.出售证券，欺骗了十几个州的至少46名投资者。bob200体育在欺诈发生的大部分时间里，霍夫曼是LPL Financial的注册经纪人，据称欺诈发生在2015年7月至2018年7月之间。他被指控在没有得到LPL的批准或通知公司这些外部活动的情况下担任GT Media的顾问，随后他从该公司辞职。他还被指控帮助许多LPL客户和他自己的家庭成员投资该公司。

据称，霍夫曼向五个咨询客户出售了35万美元的GT Media可转换本票和50万美元的公司股票，从中赚取了5万美元的佣金。委员会指控他在不让客户知道他有利益冲突的情况下，诱使他的一些咨询客户投资未注册证券。bob200体育GT Media不仅向他支付了赔偿金，而且公司还偿还了他用投资者的钱借给它的钱。

霍夫曼现在是联合资本的注册经纪人。从业34年，他曾担任瑞银金融(UBS Financial)、Raymond James & Associates、First Union Securities、McDonald Investments Inc.、Oppenheimer & Co.、Dean Witter Reynolbob200体育ds和其他五家经纪自营商的代表。霍夫曼把康韦尔推荐给GT传媒，认为他可以帮助公司出售股票。

美国证交会指控康韦尔向41名投资者出售了约250万美元未经注册的GT Media股票。据称，他这样做的方法之一是作出一些虚假陈述，包括:

• 世界500强公司都想收购GT传媒。
• 预计该公司很快将进行首次公开募股。
• 他是GT Media的共同投资者。
• 公司没有付给他一分钱。

康韦尔从出售股票中赚取了22.19万美元的佣金，据称他从大约16名投资者那里挪用了约16.15万美元，用这些钱支付自己的开支。

其他陷入困境的LPL经纪人
霍夫曼并不是最近唯一一个受到监管机构抨击的LPL经纪人。的金融业监管局(FINRA)前LPL经纪人杰森·纳尔逊此前他被指控在与销售年金有关的客户信息上做了虚假陈述。

刚刚被禁的还有前lpl金融经纪人莱斯利Koonce据称，他没有披露参与私人证券销售的情况。bob200体育上个月，这家公司陷入了麻烦，因为马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)命令LPL Financial支付110万美元的罚款，原因是该公司没有在该州注册数百名经纪人。

代理欺诈
注册经纪人不应参与外部业务活动，也不应与有犯罪记录或被禁止进入该行业的个人合作。如果凯瑞·霍夫曼曾经是你的经纪人而你怀疑你的投资损失是由于欺诈或疏忽，请联系我们律师代理欺诈今天。如果您认为代表您的任何经纪人可能是您投资损失的原因，请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEk律师事务所)今天。