投资者律师的博客前LPL金融经纪人被禁止进入证券业bob200体育
2019年5月17日，金融业监管局(FINRA)对前宾夕法尼亚LPL金融代表Philip John Nalesnik发布了永久性禁令。
根据FINRA的BrokerCheck记录从2002年开始，纳勒斯尼克在证券行业工作了bob200体育大约17年，直到2019年被踢出局。Nalesnik此前曾在IDS人寿保险公司、美国运通金融顾问公司、CCO投资顾问公司工作，并在LPL金融有限责任公司工作了近10年。
在获得美国金融业监管局的资格之前，纳勒斯尼克有非常可疑的监管历史。Nalesnik的CRD显示，他至少有五次客户投诉，一次刑事投诉，至少两次税收留置权和一次个人破产，其中大部分发生在Nalesnik还是LPL Financial的注册代表期间。
LPL Financial实际上在2018年7月解雇了Nalesnik，在FINRA开始调查之前，然而，对Nalesnik的客户来说，解雇可能来得太晚了，他们在他被解雇前遭受了损失。所有这些被披露的问题对任何雇佣Nalesnik的组织都是明确的信号，他可能是一个重大的监管风险。
该风险最终在2019年5月实现，但在此之前，Nalesnik的许多客户可能已经因该风险遭受了多年的损失。当纳勒斯尼克拒绝向FINRA提供任何证词时(实际上是援引了他的5th修正权)，FINRA开始根据FINRA规则取消Nalesnik的律师资格，因为他在调查中未能合作。
LPL金融和经纪人欺诈律师
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