Woodbridge前CEO面临刑事变革-投资者律师博客

除伍德布里奇集团公司首席执行官兼所有者Robert Shapiro和Woodbridge前董事Ivan Acevedo和Dane R. Roseman现在正面临刑事指控，他们被指控参与了从12年到17年的12亿美元庞氏骗局。这三名男子均已被捕，并于上周在联邦法院出庭。

Woodbridge及其281家相关公司被指控欺诈超过8400名散户投资者，其中包括许多因此损失了退休金的资深投资者。根据美国证bob200体育券交易委员会(SEC)2017年针对夏皮罗、伍德布里奇以及相关公司的投诉，投资者被承诺年回报率高达5 - 8%。支付应该来自支付给关联公司的利息，这些关联公司向第三方借款人发放贷款。然而，美国证交会辩称，没有足够的第三方借款人支付数千名相关投资者，导致利息收入略低于1400万美元。新投资者的资金据说被用来支付早期投资者。

去年，伍德布里奇和相关公司达成和解，同意支付10亿多美元，包括交出8.92亿美元的不义之财。夏皮罗的和解协议包括1亿美元的罚款和1850万美元的赔偿，外加210万美元的预判利息。现在，在刑事案件中，夏皮罗被控逃税和合谋洗钱。

根据Justice.gov，阿塞韦多和罗斯曼面临合谋电信诈骗、合谋邮件诈骗和邮件诈骗的指控。这两名前董事分别负责监管销售部门和招揽投资者的代理人。两人从出售伍德布里奇投资项目中总共获得了约310万美元的补偿。

罗斯曼和阿塞韦多现在也面临着美国证券交易委员会提出的平行民事指控投诉声称他们应该知道收入不足，没有支付利息，但他们允许投资者继续认为他们的钱是安全的。

2017年12月，Woodbridge资金告罄，无法再按月支付欠投资者的股息。几天后，它申请了破产保护。

美国证券交易委员会和美国金融业监管局对出售伍德布里奇投资公司的经纪公司和经纪人进行调查
伍德布里奇及其附属公司和前高管并不是唯一因出售伍德布里奇投资而受到抨击的人。SEC已经对多家未注册的经纪商和公司提出指控，指控他们非法向投资者出售Woodbridge证券。bob200体育

此外,金融行业监管局(Finra)已禁止MML Investors的代表弗洛伊德·鲍威尔(Floyd Powell)和Quest Capital Strategies的经纪人弗兰克·迪特里希(Frank Dietrich)等经纪商向投资者出售数百万美元的伍德布里奇本票。因Quest Capital Strategies未能妥善监管迪特里希，Finra向一名投资者判了27.6万美元。

投资者欺诈律师| SSEK律师事务所
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