被指控在住房抵押贷款支持证券上损失1.78亿美元的基金经理被禁止进入该行业bob200体育

多年来一直与高净值个人投资者和养老基金打交道的基金经理沃尔特·a·莫拉莱斯三世(Walter a . Morales III)现在被禁止进入证券业。bob200体育本周,莫拉莱斯解决了美国证券交易委员会2012年bob200体育指控他和他的联邦顾问欺诈和管理不善的民事诉讼。

监管机构称,在莫拉莱斯的客户通过他投资的约7.5亿美元中,莫拉莱斯和他的公司在次贷和住房抵押贷款支持证券(人民币)上损失了逾1.78亿美元。bob200体育根据委员会的说法,莫拉莱斯就抵押贷款支持证券的巨额损失向客户撒谎,并试图通过涉及他的不同对冲基金的交易来掩盖这些损失,同时兜售欺诈价格。bob200体育

监管机构称,沃尔特斯和他的投资顾问公司建议对冲基金购买Collybus,一种债务抵押债券(CDO),被认为是此类投资中风险最高和最低的类别之一。尽管据称莫拉莱斯已经意识到人民币债券市场已经下跌,但抵押贷款支持证券仍以过时的价格被出售为cdo。当cdo持续表现不佳时,Commonwealth雇员被指示在他们所建议的对冲基金之间进行操纵交易,以掩盖其中一家投资Collybus的基金遭受的3200万美元损失。

SEC在2012年起诉了莫拉莱斯。当时,他声称他的公司是2008年金融危机的受害者,他所做的投资是为了让投资者受益,而不是伤害他们。第二年,他关闭了联邦顾问公司。

然而,美国证交会认为,莫拉莱斯和联邦公司知道这些投资表现不佳,并将继续遭受损失。尽管如此,据称莫拉莱斯还是让联邦在对冲基金之间进行了超过150笔交叉交易。尽管莫拉莱斯曾向其最大的投资者承诺,其对Collybus的敞口将占其投资的英联邦对冲基金的10%,但他继续无视这一协议,将投资者的敞口扩大了一倍多。

作为和解协议的一部分,莫拉莱斯被禁止从事该行业,并必须支付13万美元的罚款。与此同时,联邦银行已同意撤销其在美国证券交易委员会(SEC)的注册,理由是“涉嫌金融危机时期的阴谋”。莫拉莱斯和他的公司都没有同意或否认SEC的指控或调查结果。

美国证交会责令德意志银行证券就出售CMBS支付逾3bob200体育70万美元

就在本周早些时候,SEC与德意志银行证券(Deutsche Bank securities)就商业抵押贷款支持证券销售达成了和解。bob200体育该公司同意向客户偿还370万美元。监管机构指控德意志银行(Deutsche Bank)在招揽投资者时涉嫌发表虚假和误导性的声明。

结果,客户最终为cmbs支付了比他们本应支付的更多的钱。首席交易员理查德•所罗门(Richard Solomon)面临监管不力的指控,他未能确保交易员只向客户提供准确的报表,他必须支付16.5万美元的罚款。他还被禁入该行业一年。

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巴吞鲁日的投资顾问因向投资者隐瞒损失将被禁止,公司注册将被撤销2018年2月15日,美国证监会

SEC对莫拉莱斯的指控(PDF)

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