汇丰银行（HSBC

在美国，HSBC Holdings plc。将支付约1亿美元的罚款，以解决司法部对货币汇率操纵的刑事调查，这是6310万美元的罚款和3840万美元的赔偿金。该银行的交易是一项为期三年的延期起诉协议，这意味着只要汇丰银行履行条款，就不会提出任何刑事指控。作为解决方案的一部分，汇丰银行将帮助政府对可能在费率操纵中发挥作用并增强其内部控制的个人进行犯罪调查。

货币利率操纵指控涉及至少两名前HBSC雇员，包括其外汇交易的前世界负责人马克·约翰逊（Mark Johnson）和其欧洲货币交易的前负责人斯图尔特·斯科特（Stuart Scott）。约翰逊已经被定罪，涉及客户Cairn Energy Plc的$ 3.5B交易。他计划下个月判刑。斯科特目前正在英国作出法院命令，以免引渡到美国，以面对对他的刑事指控。

两人都被指控购买导致凯恩能源交易的英镑，并期望他们的购买，而凯恩能源公司的购买将导致英镑的价格上涨。凯恩能源秩序通过，磅的价值上升后，这两个人以获利的价格出售了他们的货币。

尽管涉及Cairn Energy贸易的事实是公开的，但此案中的法院记录表明，另一个客户也受到HBSC领域运行的影响。据报道，该银行从涉及英国保险公司保诚的数十亿美元交易的交易负责人赚了3840万美元，该公司正在寻求以3550万美元的价格收购美国国际集团的AIA集团。这笔交易最终没有完成。

However, prior to that Prudential had hired HSBC to make the financial transactions for the acquisition in 2010. When the head of HSBC’s London spot forex desk found out that the bank had been retained to sell tons of British pounds, he went on to trade prior to Prudential’s order, causing the price of the pound to go down. This made HSBC a huge profit for the transaction, with the trader also making approximately $3.6M for the bank.

去年，美国美联储下令汇丰银行（HSBC）在其外汇交易中的“不安全和不合适”做法上支付1.75亿美元。该命令再次与针对斯科特和约翰逊的刑事案件有关，以及商品期货交易委员会命令该银行以前付款的2.75亿美元罚款，以通过在线聊天室与其他银行进行不正确的协调交易。

就在上个月，汇丰银行从一项与反洗钱违规有关的五年延期起诉协议中获释，该协议涉及处理美国制裁国家的国际毒品卡特尔和客户的交易。该银行在调查中被罚款1.92B美元，并承担了责任。

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HSBC Holdings Plc同意支付超过1亿美元以解决欺诈指控，Justice.gov，2018年1月18日

英国的保诚是汇丰领先的神秘受害者，彭博，2018年1月22日