汇丰银行以1亿美元和解操纵伦敦银行间同业拆借利率诉讼

汇丰控股有限公司(HSBC Holdinbob200体育gs Plc.)在美国就一起涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的私人证券诉讼达成和解。汇丰银行已同意支付1亿美元。该银行被指控密谋操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)基准。这起诉讼的原告是一些“场外”投资者,包括耶鲁大学(Yale University)和马里兰州巴尔的摩市(Baltimore),它们直接与负责确定关键基准利率的委员会所属银行打交道。现在,法院必须批准初步和解协议。

原告在2011年起诉了16家银行涉嫌操纵Libor。根据他们的说法,汇丰银行和其他银行合谋,人为压低了借款成本,以使自己看起来财务状况更稳健,并增加盈利。这些较低的借贷成本导致了较低的Libor,这对投资养老基金、货币市场基金、共同基金、债券市场、许多衍生产品和银行贷款基金的机构和个人产生了不利影响。

伦敦银行间同业拆借利率是用于确定数以万亿美元计的交易利率的基准,包括涉及信用卡、学生贷款和抵押贷款的交易。它还能让银行计算出彼此借贷的成本。

操纵多项基准利率已导致监管机构开出数十亿美元的罚单。迄今为止,银行已为解决全球Libor操纵调查支付了约90亿美元。在与操纵基准利率相关的和解中,场外投资者已获得5.9亿美元。花旗集团(Citigroup)以1.3亿美元与场外投资者达成和解。德意志银行(Deutsche Bank AG)同意以2.4亿美元达成和解。巴克莱银行(Barclays Plc)以1.2亿美元和解。

尽管达成了和解,汇丰坚称自己没有任何不当行为。该银行声称,它同意达成和解的唯一原因是为了避免诉讼带来的额外成本。

汇丰再次被罚1亿美元

就在今年1月,汇丰(HSBC)与美国司法部(Justice Department)达成了另一项1亿美元的和解协议,以解决涉及客户外汇订单的先期指控。媒体随后透露,受影响的客户之一是保险公司保诚。

作为暂缓起诉和解协议的一部分,汇丰承认通过提前交易欺骗了两名客户。该行被指控在一笔涉及凯恩能源(Cairn Energy)的重大外汇交易之前进行了约800万美元的交易。在涉及保诚集团的一笔大规模交易之前,它从交易中获利3840万美元。(在发现汇丰银行的交易员不仅提前执行客户的订单,还与其他公司共享客户机密信息,作为汇丰操纵汇率基准的努力的一部分后,美联储对该行处以1.75亿美元的罚款。)

不久之后,汇丰与美国司法部达成的5年暂缓起诉协议——这一协议是在汇丰卷入墨西哥洗钱丑闻之后达成的——到期。司法部(Justice Department)在发现摩根大通履行了增强其在制裁和反洗钱方面能力的承诺后,撤销了对它的指控。

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汇丰银行将支付1亿美元了结在美国的Libor操纵诉讼路透社,2018年3月29日

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