经纪人涉嫌非法出售Woodbridge证券超过2300万美元bob200体育

的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对查尔斯•尼洛塞克提起民事诉讼，指控他作为未注册经纪人非法销售股票伍德布里奇证券bob200体育散户投资者。监管机构表示，在出售Woodbridge Group of Companies未注册投资方面，总部位于马萨诸塞州的Nilosek是收入最高的公司之一。

伍德布里奇的投资与一个12亿美元的庞氏骗局有关，该骗局从2012年持续到2017年。Woodbridge及其281家相关公司被指控欺骗了逾8400名投资者，其中许多是上了年纪的投资者，他们在该公司的本票和私募配售中损失了资金。这些客户被承诺每年有5-8%的回报，许多人用他们的退休金进行投资。

SEC的起诉书称，在2013年9月至2015年9月期间，Nilosek和他的Position Benefits LLC向至少4个州的200多名投资者出售了超过2300万美元的Woodbridgebob200体育证券。他获得了140多万美元的赔偿金。监管机构称，Nilosek从未是注册经纪人，也从未在经纪公司注册过。

监管机构在对他的指控中加入了一份修订后的起诉书，该起诉书列出了其他被指控从事欺诈行为的人未注册的代理2013年4月至2017年12月，他向超过2300名零售客户出售了约1.bob200体育83亿美元的Woodbridge证券，从中总共赚取了约980万美元的佣金。

出售伍德布里奇投资公司的四位“顾问”被禁止

与此同时，美国证交会已禁止四名“顾问”出售未注册的伍德布里奇证券。bob200体育他们是南卡罗来纳州的克劳德·莫斯利、亚利桑那州的兰迪·隆伯格、加利福尼亚州的马库斯·布雷和佛罗里达州的安德鲁·科斯塔。根据委员会的说法，所有这些人在出售投资时都没有执照，每个人都是通过各自的公司出售投资的:

• • 特雷格有限责任公司为隆伯格辩护
  • 科斯塔金融保险服务公司
  • 莫斯利的安全财务
  • Bray的Bradford Solutions公司

引用Rondberg,具体地说,InvestmentNews据报道，作为一名未注册的经纪自营商，他出售了约1550万美元的未注册Woodbridge本票和几只多年期限的私募基金，从中赚取了约91.8万美元的佣金。

监管机构追剿经纪自营商和伍德布里奇

SEC和金融业监管局(FINRA)一直在追查向客户出售伍德布里奇投资产品的经纪公司和经纪人。在一项针对Quest Capital Strategies的仲裁索赔中，美国金融业监管局甚至向一名投资者赔偿了27.6万美元，原因是Quest Capital Strategies涉嫌对经纪商弗兰克•迪特里希(Frank Dietrich)监管不力，后者向客户出售了未注册的证券。bob200体育FINRA禁止迪特里希。

2018年，伍德布里奇及其相关公司同意支付逾10亿美元，其中包括8.92亿美元的非法所得，从而解决了SEC对它们的民事指控。最近，伍德布里奇前首席执行官罗伯特·夏皮罗和前董事戴恩·罗斯曼和伊万·阿塞韦多因欺诈被刑事法庭起诉。夏皮罗已经解决了SEC对他的指控。

伍德布里奇庞氏诈骗案

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